圆信永丰基金管制有限公司  圆信永丰丰和中短债债券型   证券投资基金托管契约 基金管制东谈主：圆信永丰基金管制有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金           托管契约                  目       录 一、 基金托管契约当事东谈主                    1 二、 基金托管契约的依据、主义和原则              2 三、 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查          3 四、 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查             8 五、 基金财产支捏                       8 六、 指示的发送、阐明和实行                 11 七、 交游及计帐交收安排                   13 八、 基金金钱净值蓄意和司帐核算               16 九、 基金收益分拨                      21 十、 信息清楚                        21 十一、 基金用度                       23 十二、 基金份额捏有东谈主名册的支捏               25 十三、 基金筹商文献和档案的保存               25 十四、 基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换             26 十五、 温存步履                       28 十六、 基金托管契约的变更、收场与基金财产的计帐       29 十七、 走嘴职守                       31 十八、 争议处分样式                     32 十九、 基金托管契约的服从                  32 二十、 基金托管契约的签订                  33 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约                    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称号：圆信永丰基金管制有限公司    住所：中国（福建）目田贸易训练区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    法定代表东谈主：胡荣炜    成立时分：2014 年 1 月 2 日    批准设备机关及批准设备文号：中国证券监督管制委员会证监许可〔2013〕    注册成本：东谈主民币贰亿元整    组织形态: 有限职守公司    霸术范围：基金召募、基金销售、特定客户金钱管制、金钱管制和中国证监 会许可的其他业务    存续时间：永续霸术    电话： 021-60366000    传真： 021-60366001    筹商东谈主： 严晓波    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东谈主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管契约   组织形态：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元   批准设备机关和设备文号：国务院《对于中国东谈主民银行罕见支配中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：捏续霸术   霸术范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证劳动及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障兼代理业务；代理计策性银行、番邦 政府和海外金融机构贷款业务；支捏箱劳动；刊行金融债券；买卖政府债券、金 融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制劳动；年金账户 管制劳动；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、磋议、 见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务顾问人劳动；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业 务。         二、基金托管契约的依据、主义和原则   签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管制办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 清楚管制办法》       （以下简称《信息清楚办法》）、                     《证券投资基金信息清楚内容与格 式准则第 7 号〈托管契约的内容与形态〉》、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管制章程》        （以下简称“《流动性风险章程》”）、                         《圆信永丰丰和中短债债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他筹商章程。   签订本契约的主义是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的支捏、 投资运作、净值蓄意、收益分拨、信息清楚及相互监督等筹商事宜中的权益、义 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。     三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履支配监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器具，包括国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期 融资券）、金钱支捏证券、次级债、可分离交游可转债的纯债部分、债券回购、 同行存单、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须相宜中国证监会相关章程)。   本基金不投资于股票等权益类金钱，也不投资于可诊疗债券（可分离 交游 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。本基金不得投资于相关法律、法例、部 门章程及《基金合同》温存投资的投资器具。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调 整投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱建设比 例为：本基金对债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%；投资于中短借主题 债券的比例不低于非现款基金金钱的 80%。现款或者到期日在一年以内的政府债 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管契约 券投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   基金管制东谈主依期提供投资于中短期主题相关证券的名单，并依期更新，基 金托管东谈主仅按名单监督。   因基金规模或商场变化等身分导致投资组合不相宜上述章程的，基金管制 东谈主应在合理的期限内调整基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法例另有 章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资限制：   a、本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于中短期主 题债券比例不低于非现款金钱的 80%；   b、保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c、本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%；   d、本基金管制东谈主管制的且由本基金托管东谈主托管的沿途基金捏有一家公司发 行的证券，不跳跃该证券的 10%；   e、本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱支捏证券的比例，不得跳跃基 金金钱净值的 10%；   f、本基金捏有的沿途金钱支捏证券，其市值不得跳跃基金金钱净值的 20%；   g、本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）金钱支捏证券的比例，不得跳跃 该金钱支捏证券规模的 10%；   h、本基金管制东谈主管制并由本基金托管东谈主托管的沿途基金投资于归拢原始权 益东谈主的各类金钱支捏证券，不得跳跃其各类金钱支捏证券料到规模的 10%；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。 基金捏有金钱支捏证券时间，若是其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评 级论述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   j、本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 金钱净值的 40%，投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   k、本基金主动投资于流动性受限金钱的市值料到不得跳跃该基金金钱净值 的 15%；因证券商场波动、基金规模变动等基金管制东谈主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   m、本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%。    若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准；法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行妥当方法后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。   （3）法例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 b、i、k、l 项外，由于证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资比例不相宜上述章程投资比例的，基 金管制东谈主应在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程的很是情形除外。   基金管制东谈主应在出现可料念念金钱规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日厚爱向基金托管东谈主发函说明基金可能变动规模和公司纰漏设施，便于托管 东谈主实施交游监督。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管制东谈主 应提前示知基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基 金管制东谈主久了基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统设备等因 素影响，基金管制东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时分。   除投资金钱建设外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起运转。 投资温存步履进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金温存从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管契约      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；      （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资。      基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、实 际欺压东谈主或者与其有关键厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他关键关联交游的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，罢黜基金 份额捏有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱实行。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给予清楚。关键关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂然董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述温存性章程，如适用于本基 金，则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的章程实行。 督。   基金管制东谈主参与银行间商场交游，应按照审慎的风险欺压原则评估交游敌手 资信风险，并自主采取交游敌手。基金托管东谈主发现基金管制东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的样式提醒基金管制东谈主， 基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管制东谈主应确保可行性说明 内容真确、准确、竣工。基金托管东谈主分歧基金管制东谈主提供的可行性说明进行本体 审查。基金管制东谈主同意，经提醒后基金管制东谈主仍实行交游并形成基金金钱耗费的， 基金托管东谈主不承担职守。      基金管制东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付) 的交游结算样式进行交游。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等触及到入款银行采取方面的风险。基金管制东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此采取入款银行。因基金管制东谈主违抗上述原则给基金形成 的耗费，基金托管东谈主不承担任何职守，相关耗费由基金管制东谈主先行承担。基金管 理东谈主履行先行赔付职守后，有权要求相关职守东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅 限于督促基金管制东谈主履行先行赔付职守。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管契约  （二）基金托管东谈主应根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值蓄意、各类基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、相关信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作偏激他运作违抗《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约筹商章程时，应实时以书面形态示知基金管制东谈主限期纠 正，基金管制东谈主收到示知后应不才一个职责日实时查对，并以书面形态向基金托 管东谈主发出回函，进行证明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主示知的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管制东谈主补偿因其违抗《基金合同》而 以致投资者遇到的耗费。   对于依据交游方法尚未成交的且基金托管东谈主在交游前或者监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律法章程程或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即示知基金管制东谈主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主义或依据交游方法照旧成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即示知基金管制东谈主，并论述中国证监会。   基金管制东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时天职 回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行证明或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管制东谈主应积极合作提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 金钱处置和信息清楚方面的复核和监督。   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大欺压保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键违法步履，应立即论述中国证监会，同期 示知基金管制东谈主限期改良。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管契约   基金管制东谈主无正直情理，断绝、绝交基金托管东谈主根据本契约章程支配监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主冷落告诫仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。         四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管制东谈主蓄意的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据管制东谈主 指示办理计帐交收、相关信息清楚和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未实行或无故延伸实行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他筹商章程时，基金管制东谈主应实时以 书面形态示知基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到示知后应实时查对阐明并以 书面形态向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对示知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管东谈主对基金管制东谈主示知的 违法事项未能在限期内改良的，基金管制东谈主应论述中国证监会。基金管制东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的耗费。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键违法步履，应立即论述中国证监会和银行 业监督管制机构，同期示知基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主应积极合作基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在章程时天职回应基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直情理，断绝、绝交基金管制东谈主根据本契约章程支配监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主冷落告诫仍不改正的，基金管制东谈主应论述中国证监会。              五、基金财产支捏  （一）基金财产支捏的原则 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管契约 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的竣工与寂然。 理东谈主负责与筹商当事东谈主笃定到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时示知基金管制东谈主采取设施进行催收。由此 给基金形成耗费的，基金管制东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管 东谈主对此不承担职守。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与劳动代理契约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管资历的买卖银行开设的圆信永丰基金管制有限公司基金认购专户。 该账户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金募 集金额、基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                     《运作办法》等筹商章程后，由基 金管制东谈主聘任相宜《证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，出 具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验 资完成，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为基 金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》获胜的条件，由基金管制东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，支捏基金 的银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金             托管契约 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   金钱托管专户的管制应相宜《东谈主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东谈主民币利率管制章程》、                《利率管制暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于平静开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。  （五）依期入款账户   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全支捏和日常监督核查的原 则，入款行应尽量采取基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期存 款投资，基金管制东谈主齐必须和入款机构签订依期入款契约，约定两边的权益和义 务，该契约四肢划款指示附件。该契约中需有如下明确条目：“入款证实书不得 被质押或以任何样式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取 的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任 何账户”。在取得入款证实书后，基金托管东谈主支捏证实书原来或者复印件。基金 管制东谈主应该在合理的时天职进行依期入款的投资和支取事宜，若基金管制东谈主提前 支取或部分提前支取依期入款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前 支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管制东谈主和基金托管东谈主双 方协商处分。   （六）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》获胜后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得投入寰宇 银行间同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司开设银行间债券商场债券托管自营账 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原来由基金托管东谈主支捏，基金管制东谈主保存副本。   （七）其他账户的开设和管制   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法章程程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相关账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助托管东谈主根据筹商法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立筹商 账户。该账户按筹商王法使用并管制。   （八）基金财产投资的筹商什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的支捏   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司、银行间商场计帐所股份有 限公司或中国证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代支捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主试验灵验欺压下的什物证券在基金托管东谈主支捏时间的损坏、 灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 试验灵验欺压或支捏的证券不承担支捏职守。   （九）与基金财产筹商的关键合同的支捏   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金筹商的关键合同的原件分辩应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主支捏。除本契约另有章程外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金筹商的关键合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献支捏部门 15 年以上。           六、指示的发送、阐明和实行   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权示知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权示知当日回函向基金管制东谈主阐明。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐藏义务，其内容不得向授权东谈主及相关操作主谈主 员除外的任何东谈主泄露，但法律法章程程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金管制东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时分、到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银形态发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时分、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、阐明和实行的时分和方法   指示由“授权示知”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的样式向基金托管东谈主发送，并以 传真四肢救急样式备用。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐明， 因管制东谈主未能实时与托管东谈主进行指示阐明，以致资金未能实时到账所形成的耗费 不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管契约及“授权示知”约定的方法确 认指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定 其服从。基金管制东谈主应按照《基金法》、筹商法律法例和《基金合同》的章程， 在其正当的霸术权限和交游权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送 划款指示。基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的时 间。发送指示日完成划款的指示，基金管制东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款舍弃 时点 2 小时的指示实行时分。由基金管制东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留 出残害划款所需时分，以致资金未能实时到账所形成的耗费由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应审慎考证筹商指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内实行，不得延误。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有残害的资金余 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实行，独立即示知基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为乌有行该指示而 形成耗费的职守。   基金管制东谈主应将同行商场国债交游示知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管契约   （四）基金管制东谈主发送乖谬指示的情形和处理方法   基金管制东谈主发送乖谬指示的情形包括指示发送东谈主员无权或突出权限发送指 令及交割信息乖谬，指示中伏击信息不竣工等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示乖谬时，有权断绝执 行，并实时示知基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或筹商基金法例的筹商章程，不予实行，并应实时以书面形态示知基金管制东谈主 改良，基金管制东谈主收到示知后应实时查对，并以书面形态对基金托管东谈主发出回函 阐明，由此形成的耗费由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常灵验指示实行，给基金份额捏有东谈主形成耗费的，应负补偿职守。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或编削被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的样式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更示知，同期电话示知基金托管东谈主。变更 示知应载明获胜时分，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管制东谈主或通过电话向基金管制东谈主阐明。授权变更于变 更示知载明的获胜时分获胜。若变更示知载明的获胜时分早于基金托管东谈主收到变 更示知时分，则授权变更于基金托管东谈主收到变更示知时获胜。基金管制东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更示知的原来送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主通 知获胜后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被编削授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管制东谈主不承担职守.被授权东谈主变更示知原来与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，相关职守由基金管制东谈主承担”。            七、交游及计帐交收安排 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                     托管契约   （一）采取代理证券买卖的证券霸术机构的圭臬和方法   基金管制东谈主负责采取代理本基金证券买卖的证券霸术机构。   基金管制东谈主负责根据相关圭臬以及里面管制轨制对筹商证券霸术机构进行 覆按后笃定代理本基金证券买卖证券霸术机构，并承担相应职守。基金管制东谈主和 被采取的证券霸术机构签订交游单元使用契约，由基金管制东谈主示知基金托管东谈主， 并在法定信息清楚公告中清楚筹商内容。   基金管制东谈主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面形态示知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据筹商法律法例及相关业务王法，签订《证券 交游资金结算契约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的职守。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金计帐交割，沿途由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的耗费；若是因为基金管制东谈主违抗法律法例的章程进行证券投资 或违抗两边签订的《证券交游资金结算契约》而形成基金投资计帐勤劳和风险的， 托管东谈主发现后应立即示知基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处分，由此给基金形成 的耗费由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券进程中出现超买或超 卖步地，应立即提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处分，由此给基金及基金托 管东谈主形成的耗费由基金管制东谈主承担。若曲直因基金托管东谈主原因发生超买步履，基 金管制东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金管制东谈主发送的指示时，有残害的头 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管契约 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划 款指示。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时分。如由于基金管制东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主形成的耗费由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主相宜法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的耗费由基金托管东谈主承担。   基金参与 T+0 交游所非担保交收债券交游的，基金管制东谈主应确保有足额头寸 用于上述交游，并必须于 T+0 日 14 时之前出具灵验划款指示（含不践约陈述申 请），并确保指示要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与试验交收信息一 致。如由于基金管制东谈主的原因导致 T+0 非担保交收失败，由此给基金托管东谈主形成 耗费的基金管制东谈主痛快担补偿职守。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外皮露基金份额净 值之前，必须保证今日系数试验交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载彻底一致。 若是试验交纪行载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不竣工或不真确， 由此导致的耗费由基金的司帐职守方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交游日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对交纪行载，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、诊疗怒放式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事 东谈主的职守   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和其他销售机构的销售网点进 行申购和赎回央求，由基金管制东谈主理理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责 招揽并阐明资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎回款项。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                   托管契约   基金管制东谈主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面形态并加盖业务专用章示知基金托管东谈主。基金管制东谈主纰漏 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和竣工性负责。   基金申购、赎回等款项汲取轧差交收的结算样式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管制东谈主统共帐账户和金钱托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时示知基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时示知基金管制东谈主划付，由此产生的职守应由基金管制东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会论述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此 产生的职守应由基金托管东谈主承担。效率严重的基金管制东谈主应向中国证监会论述。           八、基金金钱净值蓄意和司帐核算   （一）基金金钱净值的蓄意   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是 指蓄意日该类基金金钱净值除以该蓄意日该类基金总份额后的数值。基金份额 净值的蓄意保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，期货配资由此产生的纰缪 计入基金财产。   基金管制东谈主应每个职责日对基金金钱估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务带领》偏激他法律、法例的章程。用于基金信息 清楚的基金净值信息由基金管制东谈主负责蓄意，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应 于每个职责日交游收尾后蓄意当日的基金金钱净值并以两边认同的样式发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核后以两边认同的样式发送给基金 管制东谈主，由基金管制东谈主按章程对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主蓄意并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查 基金管制东谈主蓄意的基金金钱净值。因此，本基金的司帐职守方是基金管制东谈主， 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 就与本基金筹商的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法 达成一致的见地，按照基金管制东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。 法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新 章程估值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化身分，调整最近交游市价， 笃定公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④交游所上市交游的可诊疗债券以逐日收盘价四肢估值全价；   ⑤交游所上市不存在活跃商场的有价证券，汲取估值时期笃定公允价值。交 易所商场挂牌转让的金钱支捏证券，汲取估值时期笃定公允价值；   ⑥对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调整的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，纰漏商场报价进行调整以阐明估值日的公允 价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应汲取估值时期笃定其公 允价值。   （2）初次公设备行未上市的债券，汲取估值时期笃定公允价值，在估值技 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显各异，未上市 时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分辩 估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金捏有的回购以成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应 收或应付利息。   （7）本基金捏有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错汲取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （10）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清楚侧袋账户份额净值。   （四）估值差错处理   因基金估值乖谬给投资者形成耗费的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主 对不应由其承担的职守，有权向舛错东谈主追偿。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约   当基金管制东谈主蓄意的基金金钱净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的耗费，应根据法律法例的章程对投资 者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东谈主 与基金托管东谈主按护士制费率和托管费率的比例各自承担相应的职守。   由于一方当事东谈主提供的信息乖谬，另一方当事东谈主在采取了必要合理的设施 后仍不成发现该乖谬，进而导致基金金钱净值、基金份额净值蓄意乖谬形成投 资者或基金的耗费，以及由此形成以后交游日基金金钱净值、基金份额净值计 算顺延乖谬而引起的投资者或基金的耗费，由提供乖谬信息确当事东谈主一方负责 补偿。   基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不四肢基金金钱估值乖谬处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所或登记结算公司等机构发送的数据 乖谬等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、妥当、合理的设施 进行查验，然而未能发现该乖谬的，由此形成的基金金钱估值乖谬，基金管制 东谈主和基金托管东谈主免除补偿职守。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要 的设施摈斥或裁汰由此形成的影响。   当基金管制东谈主蓄意的基金金钱净值与基金托管东谈主的蓄意结果不一致时，相关 各方应本着勤勉守法的气魄从头蓄意查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金 管制东谈主的蓄意结果为准对外公布，由此形成的耗费以及因该交游日基金金钱净值 蓄意顺延乖谬而引起的耗费由基金管制东谈主承担补偿职守，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》获胜后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分辩独就地诞生、登录和支捏本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改良，保证相关各方平行登录的账册记载彻底相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的蓄意和公告的，以基金管制 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约 东谈主的账册为准。   （六）基金依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分辩寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管制 东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金收场运作的，基 金管制东谈主不再更新基金招募说明书。基金管制东谈主在每个季度收尾之日起 15 个工 作日内完成季度论述编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期论述编 制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度论述编制并公告。   基金管制东谈主在 5 个职责日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述加 盖公章后，以加密传真样式将筹商论述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果实时书面示知基金管制东谈主。基金管制东谈主在 7 个职责日内完成季度论述，在季度论述完成当日，将筹商论述提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核结果书面示知基金管 理东谈主。基金管制东谈主在上半年收尾之日起 30 日内完成中期论述，在中期论述完成 当日，将筹商论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面示知基金管制东谈主。基金管制东谈主在每年收尾之日起 45 日内完成 年度论述，在年度论述完成当日，将筹商论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面示知基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核进程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管制东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认同的账务处理样式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见地书，相关各方各自留存一份。若是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核完毕后， 需盖章阐明或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相关文献审核时指示。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管契约               九、基金收益分拨   （一）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指舍弃收益分拨基准日（即可供分拨利润蓄意截止日）基 金未分拨利润与未分拨利润中已收场收益的孰低数。   （二）基金收益分拨的原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采取， 本基金默许的收益分拨样式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额收取销售劳动费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基 金归拢类别的每一基金份额享有同均分拨权；   （三）基金收益分拨决策的制定和实施方法   基金收益分拨决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决策笃定后，由基金管制东谈主在 2 日内在至少一家章纪律论公告 并报中国证监会备案。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的沿途资金划入基金管制东谈主的指定账户。   （四）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                 十、信息清楚   （一）隐藏义务   除按照《基金法》、《信息清楚办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息清楚的筹商章程进行清楚除外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方得回的业务信息应信守隐藏的义务。基金管制东谈主与基金托 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管契约 管东谈主对基金的任何信息，除法律法章程程之外，不得在其公开清楚之前，先行 对任何第三方清楚。然而，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违抗保 密义务： 会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息清楚或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息清楚中的职责和信息清楚方法   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息清楚职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定样式和时限清楚的义务。   根据《信息清楚办法》的要求，本基金信息清楚的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上概要、基金份额发售公告、                                《基金合 同》获胜公告、依期论述、临时论述、基金净值信息等其他必要的公告文献，由 基金管制东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管制东谈主编制的基金净值信息、基金事迹发达数据、基金依期论述、 更新的招募说明书等公开清楚的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主 出具书面文献或者盖章阐明。   基金年报中的财务司帐论述部分，经相宜《证券法》章程的司帐师事务所审 计后，方可清楚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采取一家报刊清楚本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、竣工、实时   照章必须清楚的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 章程程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅。投资者在支付工本费后可在合 理时分得回上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容彻底一致。   （三）暂停或延伸信息清楚的情形 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                   托管契约   （四）本契约下基金的信息清楚事项以法律法章程程、基金合同“第十八部 分 基金的信息清楚”及本章量入为用定的内容为准。                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   基金管制费按前一日基金金钱净值 0.30%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.30%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售劳动费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率 为 0.4%，E 类基金份额的销售劳动费年费率为 0.01%。销售劳动费主要用于本基 金捏续销售以及基金份额捏有东谈主劳动等各项用度。   C 类基金份额的销售劳动费计提的蓄意公式如下：   H＝E×0.4%÷往常天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售劳动费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金金钱净值   E 类基金份额的销售劳动费计提的蓄意公式如下：   H＝E×0.01%÷往常天数   H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售劳动费   E 为前一日的 E 类基金份额的基金金钱净值   （四）证券交游用度、基金信息清楚用度、基金份额捏有东谈主大会用度、基金 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约 的银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户崇尚用度、《基金合同》获胜后与 基金相关的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据筹商法例、《基金合同》 及相应契约的章程，由基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据用度试验开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度开销或基 金财产的耗费、《基金合同》获胜前的相关用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息清楚用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据相关法律法例，以及中国证监会的筹商章程不得列入基金用度的名目不列 入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售劳动 费的复核方法、支付样式和时分。基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》 等筹商章程以及《基金合同》的其他用度有权断绝实行。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售劳动费等，根据本托管契约和《基金合同》的筹商章程进行 复核。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金管制费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日 内从基金财产中一次性支取。   基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主 向基金托管东谈主发送销售劳动费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按 影相关合同章程支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （七）若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗筹商法律法例的筹商章程和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                     托管契约 面证明，若是基金托管东谈主觉得基金管制东谈主无正直或合理的情理，不错断绝支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。          十二、基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分辩妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》获胜日、《基金合同》收场日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 支捏，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关王法分辩支捏基金份额捏有东谈主名 册。支捏样式不错汲取电子或文档的形态。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》获胜日、《基金合同》收场日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》获胜日、 《基金合同》收场日等触及到基金伏击事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版形态妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应谨守隐藏义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善支捏基金份额捏有东谈主名 册，应按筹商法章程程各自承担相应的职守。          十三、基金筹商文献和档案的保存 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交纪行载和伏击合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有隐藏义务， 但司法强制查验情形及法律法章程程的其它情形除外。其中，基金管制东谈主应保存 基金财产管制业务行径的记载、账册、报表和其他相关府上，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他相关府上。   基金管制东谈主签署关键合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。 基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、契约传真给基 金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的筹商文献。          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责收场：   (1) 被照章取消基金管制资历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会解任；   (3) 照章斥逐、被照章铲除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或料到捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责收场后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议获胜后 2 日内在章纪律论公告；   （6）布置：基金管制东谈主职责收场的，基金管制东谈主应妥善支捏基金管制业务 府上，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时招揽。新任基金管制东谈主或临时基金管制 东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金管制东谈主职责收场的，应当按照法律法章程程聘任相宜《证 券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主筹商的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需采取审慎设施确保基金财产的安 全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成耗费，原基金管制东谈主有义务协助新任基金管 理东谈主或临时基金管制东谈主尽快还原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责收场：   (1) 被照章取消基金托管资历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会解任；   (3) 照章斥逐、被照章铲除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或料到捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责收场后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管契约 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议获胜后 2 日内在章纪律论公告；   （6）布置：基金托管东谈主职责收场的，应当妥善支捏基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管制 东谈主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责收场的，应当按照法律法章程程聘任相宜《证 券法》章程的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需采取审慎设施确保基金财 产的安全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快布置基金金钱。   （三） 基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议获胜后 2 日内在章纪律论上集结公告。                十五、温存步履      托管契约当事东谈主温存从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管制或托管的不同基金财 产。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担 耗费。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金霸术进程中任何尚未按法 律法章程程的样式公开清楚的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管制东谈主的往常灵验指示拖延或断绝实行。   （八）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗地动用或贬责基金金钱，根据基金管制东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的章程进行贬责的除外。   （十）基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径： （1）承销证券；（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；              （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不 正直的证券交游行径；（7）法律、行政法例和中国证监会章程温存的其他行径。   （十一）法律法例和基金合同温存的其他步履，以及依照法律法例筹商规 定，由中国证监会章程温存基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。   十六、基金托管契约的变更、收场与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与收场   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约收场： 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   （1）《基金合同》收场；   （2）基金托管东谈主斥逐、照章被铲除、收歇或有其他基金托管东谈主招揽基 金金钱；   （3）基金管制东谈主斥逐、照章被铲除、收歇或有其他基金管制东谈主招揽基 金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的收场事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的章程无间履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、相宜《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组搭伙招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 论述出具法律见地书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐进程中发生的系数合理费 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程返璧前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐进程中的筹商关键事项须实时公告；基金财产计帐论述经相宜《证券法》 章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十七、走嘴职守   （一）若是基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管契约或者履行本托管协 议不相宜约定的，应当承担走嘴职守。   （二）因托管契约当事东谈主走嘴给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损伤的， 应当分辩对各自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿职守。然而发生下列情况，当事东谈主免责： 定四肢或不四肢而形成的耗费等； 资权而形成的耗费等；   （三）托管契约当事东谈主违抗托管契约，给另一方当事东谈主形成耗费的，痛快担 补偿职守。   （四）当事东谈主一方走嘴，非走嘴方当事东谈主在任责范围内有义务实时采取必要 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 的设施，防患耗费的扩大。莫得采取妥当设施以致耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求补偿。非走嘴方因防患耗费扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴步履虽已发生，但本托管契约或者无间履行的，在最大欺压地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本契约。   （六）本契约所指耗费均为径直耗费。             十八、争议处分样式   相关各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均 有不接力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，相关各方当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，无间 忠实、勤勉、守法地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，崇尚基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统率。            十九、基金托管契约的服从   （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名或盖章，契约当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的见地修改托管契约草案。 托管契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》获胜 之日起获胜。基金托管契约的灵验期自其获胜之日起至基金财产计帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自获胜之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律不接力。   （四）基金托管契约原来一式 3 份，除上报筹商监管机构一份外，基金管制 东谈主和基金托管东谈主分辩捏有 1 份，每份具有同等的法律服从。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金             托管契约           二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管制东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。   本页无正文，为《圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管契约》署名 页。 《托管契约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东谈主：圆信永丰基金管制有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）： 签订地点：中国上海 签 订 日：   年   月   日 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）： 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日

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