万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金     更新招募证明书      （2024 年第 2 号）   基金不断东说念主：万家基金不断有限公司   基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司       二零二四年十月 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 2 号）                    垂死辅导   万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2016年9月6日 经中国证券监督不断委员会证监许可[2016]2039号文准予注册，本基金的合同生 效日为2017年6月7日。 流动性风险不断轨则》（〔2017〕12号）的要求对基金合同的部天职容进行了修 订，纠正后的法律文献自 2018 年 3 月 31 日起谨慎收效。   基金不断东说念主保证招募证明书的内容真实、准确、齐全。   本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、阛阓出路和收益作出骨子性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投老本基金前，请追究阅读本基金的招募证明书和基金合同 等信息流露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分商量自 身的风险承受智力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出落寞决策，承担基金投资中出现的 各样风险。投老本基金可能遭受的风险包括：证券阛阓全体环境激发的系统性风 险；个别证券独到的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投 资过程中产生的操作风险；因交收负约和投资债券激发的信用风险；基金投资回 报可能低于功绩相比基准的风险；本基金的投资范围包括国债期货、证券公司短 期公司债券、中小企业私募债等品种，可能给本基金带来尽头风险等。本基金的 具体运作性情详见基金合同和招募证明书的约定。本基金的一般风险及独到风险 详见本招募证明书的“风险揭示”部分。   本基金为债券型基金，表面上其预期风险收益水平低于搀杂型与股票型基 金，高于货币阛阓基金，属于中低风险/收益的居品。基金不断东说念主提醒投资者基金 投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值 变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元运行面值进行 召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1.00元运行面值的风 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号） 险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能 亏蚀本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 证明书》及《基金合同》。   投资者应当追究阅读基金合同、基金招募证明书、基金居品贵府纲领等信息 流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不断东说念主履行相应 要领后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的关联章节。侧袋 机制实施时间，基金不断东说念主将对基金简称进行非常标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读干系内容并治愈本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金合同约定的基金居品贵府纲领编制、流露与更新要求，自《信息流露 办法》实施之日起一年后脱手实施。   本招募证明书所载内容截止日为2024年10月02日，关联财务数据和净值发达 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                                                                     更新招募证明书（2024 年第 2 号）                                                          目          录 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                                                       更新招募证明书（2024 年第 2 号） 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 2 号）                   第一部分 序论   《万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金招募证明书》（以下简称“本招募证明 书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募 集证券投资基金运作不断办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息流露不断办法》 (以下简称《信息流露办法》)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不断规 定》（以下简称“《流动性风险不断轨则》”）、《证券投资基金信息流露内容与格 式准则第5号》等关联法律法例以及《万家鑫瑞纯债债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金不断东说念主承诺本招募证明书不存在职何乌有纪录、误导性敷陈或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、齐全性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书所 载明的贵府苦求召募的。基金不断东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应醒目查阅 基金合同。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 2 号）                   第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验纠正和补充 券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 证明书》过甚更新 公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，2012年12月28日第十一届世界东说念主大常委会第三十次会议纠正，自2013 年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十 四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出 的纠正 机关对其往往作念出的纠正 机关对其往往作念出的纠正 召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 2 号） 理轨则》及颁布机关对其往往作念出的纠正 会 的法律主体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 法登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务。 轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不断东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务经历并与基金不断东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务 的机构 资者基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、 代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非来回过户等 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                  更新招募证明书（2024 年第 2 号） 公司或接受万家基金不断有限公司奉求代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资磋商等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不断东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得逾越3个月 作日 的干系业务王法，是范例基金不断东说念主所不断的绽开式证券投资基金登记方面的业务 王法，由基金不断东说念主和投资者共同遵循 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号） 定的条件，苦求将其执有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额调整为基金不断 东说念主不断的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资姿色 上基金调整中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份 额总额后的余额)逾越上一绽开日基金总份额的10% 杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个来回日以上的逆回购与银 行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新 股及非公开导行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或来回的债 券等 户进行处置算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险不断用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网 站）等媒介 的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 纲领》过甚更新 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                    更新招募证明书（2024 年第 2 号）                     第三部分 基金不断东说念主   （一） 基金不断东说念主概况   称号：万家基金不断有限公司   住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   策动范围：基金召募；基金销售；资产不断和中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限使命公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续时间：执续策动   磋商东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金不断有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金不断有限公司，现任公司党委文牍、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券磋商财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金不断有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 2 号） 山东省新动能基金不断有限公司财务不断部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司阛阓营销投资者关系部司理，深圳富坤强壮投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金不断有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金不断有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资不断有限公司实施总裁、山东省新动能基金不断有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资不断有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金不断有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金不断有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、来回部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   落寞董事武辉女士，农工党员，博士研究生，讲授。曾任潍坊市第二处事中专 讲师。现任山东财经大学讲授。   落寞董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实施董事。   落寞董事林彦先生，中共党员，博士研究生，讲授。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院讲授。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省海外信赖股份有限公司、山东省金融资产不断股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金不断有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷阛阓风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险不断部副总司理、红塔证券股份有限公司风险不断部总司理等职。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 现任中泰证券股份有限公司风险不断部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金不断有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金不断有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金不断东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金不断东说念主董事会成员）   守护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月参加万家 基金不断有限公司服务，2015年4月起任公司守护长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金不断有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金不断有限公司服务，先后担任万家基金不断 有限公司总司理助理、业务不断部总监、收罗金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金不断有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限使命公 司资产不断部分析师、中银海外证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 2 号）   徐青先生，清华大学材料科学与工程专科硕士，曾任华泰证券股份有限公司研究 所债券研究员，国联安基金不断有限公司债券组合不断部债券研究员、基金司理助 理，兴业基金不断有限公司固定收益投资部基金司理等职。2022年10月入职万家基 金不断有限公司，现任固定收益部总监助理、基金司理。现任万家CFETS0-3年期山 东省国有企业信用债精选指数发起式证券投资基金、万家安恒纯债3个月执有期债 券型发起式证券投资基金、万家年年恒荣依期绽开债券型证券投资基金、万家稳丰 一年依期绽开债券型发起式证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金的基 金司理。   谷图画女士，复旦大学工商不断硕士，曾任上海新世纪资信评估投资服务有限公 司评级部分析员，上海资信有限公司评级部容颜司理等职。2016年7月入职万家基 金不断有限公司，现任固定收益部基金司理，历任固定收益部研究员、基金司理助 理。现任万家安恒纯债3个月执有期债券型发起式证券投资基金、万家年年恒荣定 期绽开债券型证券投资基金、万家民安增利12个月依期绽开债券型证券投资基金、 万家瑞盈天真竖立搀杂型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、万家 鑫盛纯债债券型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：   唐俊杰：2017年6月至2019年9月；   高翰昆：2017年6月至2018年8月；   陈佳昀：2017年6月至2022年3月；   段博卿：2022年2月至2023年4月。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号）   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款不断部副总监（主执服务）、基金司理。   （三） 基金不断东说念主的职责 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律步履； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （四） 基金不断东说念主承诺 和中国证监会的关联轨则，建立健全里面限度轨制，采取灵验措施，防守违抗现行 灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联轨则的步履发生。 法》、《信息流露办法》及关联法律法例，建立健全里面限度轨制，采取灵验措施， 防守下列步履的发生：   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公说念地对待其不断的不同基金财产；   (3)利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   (4)向基金份额执有东说念主违规承诺收益或者承担亏蚀；   (5)侵占、挪用基金财产；   (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主 从事干系的来回步履；   (7)玩忽包袱，不按照轨则履行职责；   (8)依照法律法例关联轨则，由中国证监会轨则隔绝的其他步履。 家关联法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   (1)越权或违规策动；   (2)违抗基金合同或托管契约；   (3)有利毁伤基金份额执有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   (5)拒却、烦嚣、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；   (6)玩忽包袱、浮滥权利；   (7)违抗现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联规 定，泄漏在职职时间洞悉的关联证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资磋商等信息； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）   (8)违抗证券来回局势业务王法，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，淆乱 阛阓顺次；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不正直技巧谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息流露和告白中有利含有乌有、误导、讹诈因素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他 东说念主从事干系的来回步履；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会隔绝的步履。   (1)依照关联法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不清楚在职职时间洞悉的关联证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋商等信息；   (4)不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券来回。   （五） 基金不断东说念主的里面限度轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织姿色和运作姿色，坚执基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的策动理念，公司里面风险限度必须免除以下原则：   (1)健全性原则。里面风险限度必须渗入到公司的不同决策和不断档次，诱惑 于各项业务过程和各个操作设施，掩饰所有这个词的部门、服务岗亭和风险点，弗成存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各式里面风险限度轨制必须稳健国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格遵循的行动指南；任何东说念主不 得领有高出轨制或违抗规章的权力。公司的策动运作要确凿作念到有章必循，违法必 究。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号）   (3)落寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对落寞，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。   (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司要道的业务部门之间和要道的服务 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其落寞性，必须与实施 部门分开，业务操作主说念主员与限度东说念主员必须稳健分开，并向不同的不断东说念主员负责；在 存在不断东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错顺利向最高不断层 讲述的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分注重各式风险，作念功德前风险限度，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险限度的第一层级 的限度；由监察稽核部及风险限度委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相诱惑原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化方针体系， 使风险限度服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司策动运作严格遵循国度关联法律法例和行业监管王法，自发形成 称职策动、范例运作的策动念念想和策动理念。   (2)注重和化解策动风险，提高策动不断效益，确保策动业务的稳健运行和受 托资产的安全齐全，杀青公司的执续、踏实、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐全、实时。   为进行灵验的业务组织的风险限度，公司确立“权责统一、严实灵验、规则递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第全部内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有醒目的岗亭证明书和业务历程，各岗 位东说念主员在上岗前均须洞悉并以书面姿色承诺遵循，在授权范围内承担使命。   (2)建立干系部门、干系岗亭之间互相监督制约的服务要领行动第二说念内控防 线。建立垂死业务处理凭据传递和信息相易轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立落寞的风险限度部门，从而形成第三说念内控防地。公司守护长和里面 监察稽核部门落寞于其他部门，对公司里面限度轨制的总体实施情况，各职能部 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 门、岗亭的业求实施情况实施严格的检查和反馈。   (4)公司合规限度委员会依期或不依期的对公司全体运营情况进行检查，并提 出指导性的认识，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险限度   (2)业务风险限度   (1)本公司承诺以上对于里面限度的流露真实、准确；   (2)本公司承诺根据阛阓变化和公司发展陆续完善里面风险限度轨制。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 2 号）                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74亿元东说念主民币   存续时间：执续策动   兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份 制交易银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日谨慎在上海证券来回所挂 牌上市（股票代码：601166），注册老本207.74亿元。死心2023年12月31日，兴业 银行资产总额达10.16万亿元，杀青营业收入2108.31亿元，同比裁减5.19%，杀青 包摄于母公司鼓舞的净利润771.16亿元。开业三十多年来，兴业银行恒久坚执“真 诚服务，相伴成长”的策动理念，死力于为客户提供全面、优质、高效的金融服 务。   二、托管业务部部门竖立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设详细不断处、基金证券业务 处、信赖保障业务处、搭理私募业务处、居品不断处、稽核监察处、投资监督不断 处、运行不断处等处室，共有职工100余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经历。   三、基金托管业务策动情况 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 2 号）   兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管经历。基金托管业务批 准文号：证监基金字[2005]74号。死心2024年6月30日，兴业银行共托管证券投资 基金724只，托管基金的基金资产净值测度25372.53亿元，基金份额测度24324.13 亿份。   四、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度主义   严格遵循国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联不断轨则， 称职策动、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保关联信息的真实、准确、齐全、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   兴业银行基金托管业务里面限度组织架构由总行里面限度委员会、总行风险管 理部门、总行审计部、总行资产托管部、总走运营不断部及分行托管运营机构共同 组成。各级里面限度组织依照本行干系轨制对本行托管业务风险不断和里面限度实 施不断。   （三）里面限度原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； 风险鸿沟； 互相制衡； 整为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 等方面形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率； 控主义，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度战略、法律及策动不断 的需要，应时进行相应修改和完善；里面限度存在的问题应当粗鲁得到实时反馈和 纠正； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 现存效限度。   （四）里面限度轨制及措施 严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制。 实施风险限度措施。 控。 理念，并签订承诺书。 中心，保证业务不中断。   五、基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东说念主负有对基金不断东说念主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他关联轨则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资 组合比例、投资限制、用度的计提和支付姿色、基金司帐核算、基金资产估值和基 金净值的预备、收益分拨、申购赎回以过甚他关联基金投资和运作的事项，对基金 不断东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联 法律法例轨则的步履，应实时以书面体式文告基金不断东说念主限期纠正，基金不断东说念主收 到文告后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主通 知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发 现基金不断东说念主有要紧违规步履，立即讲述中国证监会，同期，文告基金不断东说念主限期 纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关联轨则，或者 违抗基金合同约定的，应当拒却实施，立即文告基金不断东说念主，并实时向中国证监会 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 2 号） 讲述。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据来回要领一经收效的投资指示违抗法律、行政 法例和其他关联轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金不断东说念主，并及 时向中国证监会讲述。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                        更新招募证明书（2024 年第 2 号）                    第五部分 干系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金不断东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微来回、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    磋商东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金不断东说念主电子直销系统（网站、微来回、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体来回笃定请参阅基金不断东说念主的网站公告。    网上来回网址：https://trade.wjasset.com/    微来回：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海利得基金销售有限公司    客服电话：95733    网址：www.leadfund.com.cn    （3） 上海长量基金销售有限公司    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （4） 中天证券股份有限公司 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                     更新招募证明书（2024 年第 2 号）   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （5） 中山证券有限使命公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （6） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （7） 祯祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （8） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （9） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （二） 注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   磋商东说念主：苑泽田   电话：（010）50938697   传真：（010）50938907   （三） 讼师事务所   称号：北京大成（上海）讼师事务所   住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层   负责东说念主：陈峰 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）   承办讼师：华涛、夏火仙   电话：（021）3872 2416   磋商东说念主：华涛   （四） 司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（非常普遍合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   磋商电话：021-63391166   传真：021-63392558   磋商东说念主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                更新招募证明书（2024 年第 2 号）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金不断东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关联法律、 法例及基金合同的关联轨则召募。并经中国证监会2016年9月6日证监许可 [2016]2039号文注册。于 2017年3 月 3日脱手召募，原定召募截止日为 2017 年 额。灵验认购户数为241户。   基金的类别：债券型证券投资基金   基金的运作姿色：契约型绽开式   基金存续期限：不依期 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）               第七部分 基金合同的收效   根据灵验的法律法例的关联轨则，本基金于2017年6月7日成立，自该日起本基 金不断东说念主谨慎脱手不断本基金。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金不断东说念主 和基金不断东说念主奉求的其他销售机构。基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构。 若基金不断东说念主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等来回姿色，投资 者不错通过上述姿色进行申购与赎回，具体办法由基金不断东说念主或者非直销销售机构 另行公告。   二、申购与赎回办理的绽开日实时辰   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金不断东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回时辰变更、其他 非常情况或根据业务需要，基金不断东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   基金不断东说念主于2017年7月13日起脱手办理本基金的申购、赎回业务。   基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调整。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调整苦求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调整价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回或调整的价钱。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行预备； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 序赎回； 法律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等王法有新的轨则，按新轨则 实施。   基金不断东说念主可在法律法例允许的情况下对上述原则进行调整。基金不断东说念主必须 在新王法脱手实施前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资者必须根据销售机构轨则的要领，在绽开日的具体业务办理时辰内提议申 购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时须按销售机构轨则的姿色备足申购资金，投资者在提 交赎回苦求时须执有鼓胀的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规 则等在遵循基金合同和本招募证明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为 准。   基金不断东说念主应以来回时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日行动申购或赎 回苦求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的灵验性进 行证据。T日提交的灵验苦求，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构轨则的其他姿色查询苦求的证据情况。若申购不奏凯或无效，则申购款 项本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售机 构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于申购苦求及申购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权 利。   基金不断东说念主在不违抗法律法例的前提下，可对上述要领王法进行调整。基金管 理东说念主应在新王法脱手实施前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号）   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购苦求成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，登记机构证据赎回时，赎复活效。 基金份额执有东说念主赎回苦求收效后，基金不断东说念主将携带基金托管东说念主在T＋7日（包括该 日）内支付赎回款项。如遇来回所或来回阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金不断东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素影响业务处理 历程，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生无数赎回或基金合同约定的其他 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处 理。   五、申购和赎回的数目限制   (1) 投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微来回）或非直销销 售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为0.01元；投资者通过本公司 直销中心初次申购时，每笔申购本基金的最低金额为100元。履行操作中，各销售 机构可根据我方的情况调整申购金额限制；   (2)投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有基金份额不设上限限制；   (3）当接受申购苦求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金不断东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，具体 轨则请参见更新的招募证明书或干系公告。   法律法例、中国证监会另有轨则的除外。   (1)本基金不设单笔最低赎回份额；   (2)基金份额执有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。   基金不断东说念主可在法律法例允许的情况下，调整上述轨则申购金额和赎回份额的 数目限制。基金不断东说念主必须在调整前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介 上公告。   六、基金的申购费和赎回费 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                     更新招募证明书（2024 年第 2 号） 基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。A类基金份 额、E类基金份额在申购时不收取申购费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。   本基金对通过基金不断东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。   特定投资者群体指世界社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一磋商以及围聚磋商、企业年金理事会奉求的特定客户资产不断磋商、企 业年金待业金居品、处事年金磋商、养老主义基金、个东说念主税收递延型交易养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金不断东说念主可 在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金不断东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按轨则赐与公告。   通过基金不断东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：     申购金额（M）        D 类基金份额申购费率         A、E 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.08%       M≥500 万       每笔 1，000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：     申购金额（M）        D 类基金份额申购费率         A、E 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.8%       M≥500 万       每笔 1，000.00 元   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分裂预备。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在投资者赎回本基 金份额时收取，扣除用于阛阓推行、登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎 回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。其中对执续执有期少于7日的 投资者赎回费全额计入基金财产。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                       更新招募证明书（2024 年第 2 号）   本基金的赎回费率具体如下：   执只怕间（Y）      A 类基金份额赎回费率 D 类基金份额赎回费率 E 类基金份额赎回费率       Y＜7 天        1.50%         1.50%            1.50%      Y≥30 天         0%            0                0%   基金不断东说念主不错在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率。在按干系 监管部门要求履行必要手续后，基金不断东说念主不错调整基金申购费率和基金赎回费 率；最新的申购费率、赎回费率或收费姿色在更新的招募证明书中列示。上述费率 或收费姿色如发生变更，并最迟应于新的费率或收费姿色实施日前依照《信息流露 办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   基金不断东说念主不错在不违抗法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据阛阓情况 制定基金促销磋商，在履行稳健要领后，针对基金投资者依期和不依期地开展基金 促销步履。在基金促销步履时间，基金不断东说念主不错对投资者开展不同的费率优惠活 动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1)申购份额、余额的处理姿色   申购的灵验份额为按履行证据的申购金额在扣除相应的用度(若有)后，以苦求 当日的该类基金份额净值为基准预备，给与四舍五入的方法保留到少许点后两位， 由此产生的弱点计入基金财产。   （2)赎回金额的处理姿色   赎回金额为按履行证据的灵验赎回份额乘以苦求当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度（若有），预备结果给与四舍五入的方法保留到少许点后两位，由此产 生的弱点计入基金财产。   各样基金份额的申购份额＝该类基金份额的净申购金额/申购当日该类基金份 额净值   例：某投资者投资10，000元申购本基金的A类基金份额，假定申购当日A类基金 份额净值为1.0500元，则该投资者申购可得到的A类基金份额为：   申购份额=10，000/1.0500=9523.81份 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                      更新招募证明书（2024 年第 2 号）    赎回金额的预备方法如下：    各样基金份额赎回价钱＝赎回当日该类基金份额净值    各样基金份额赎回总额＝该类基金份额赎回份额×该类基金份额赎回价钱    各样基金份额赎回用度＝该类基金份额赎回总额×该类基金份额赎回费率    各样基金份额净赎回金额＝该类基金份额赎回总额-该类基金份额赎回用度    例1：某基金份额执有东说念主在绽开日赎回本基金10，000份A类基金份额，执只怕辰 为15天，对应的赎回费率为0.10%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则 其可得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0500=10，500.00元    赎回用度=10，500.00×0.10%=10.50元    净赎回金额=10，500.00-10.50=10489.50元    基金份额执有东说念主赎回10，000份A类基金份额，则其可得到的净赎回金额为    例2：某基金份额执有东说念主在绽开日赎回本基金10，000份A类基金份额，执只怕辰 为30天，对应的赎回费率为0，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可 得到的赎回金额为：    赎回总额=10，000×1.0500=10，500.00元    赎回用度=10，500.00×0=0元    净赎回金额=10，500.00-0=10，500.00元    基金份额执有东说念主赎回10，000份A类基金份额，则其可得到的净赎回金额为    T日某一类基金份额净值=T日该类基金资产净值/ T日刊行在外的该类基金份额 总额    本基金各样基金份额净值均为预备日该类基金资产净值除以预备日刊行在外的 该类基金份额总额，基金份额净值单元为元，预备结果保留在少许点后4位，少许 点后第5位四舍五入，由此产生的收益或亏蚀由基金财产承担。T日的基金份额净值 在今日收市后预备，并在T+1日内公告。遇非常情况，经中国证监会原意，不错适 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 当延长预备或公告。   八、申购、赎回的登记   正常情况下，投资者T日申购基金奏凯后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额执有东说念主T日赎回基金奏凯后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违抗法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调整，基 金不断东说念主应于脱手实施前依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   九、无数赎回的情形及处理姿色   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调整中转入苦求份额总额后 的余额）逾越前一绽开日的基金总份额的10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金不断东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主以为有智力支付投资者的全部赎回苦求时，按 正常赎回要领实施。   （2）部分脱期赎回：当基金不断东说念主以为支付投资者的赎回苦求有发愤或以为 因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额执有东说念主 当日赎回苦求逾越上一绽开日基金总份额50%以上的部分，基金不断东说念主有权进行延 期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动脱期办 理的赎回苦求量占非自动脱期办理的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。 遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。脱期的赎回苦求与下一绽开日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础预备赎回 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确遴聘， 投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金不断东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错降速支付赎回 款项，但不得逾越20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 证明书轨则的其他姿色在3个来回日内文告基金份额执有东说念主，证明关联处理方法， 并依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   十、拒却或暂停申购的情形及处理姿色   发生下列情况时，基金不断东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法正常运行。 额数的比例达到或者逾越基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相规避前 述50%比例要求的情形时。 本基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金不断东说念主轨则 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计执有的份额逾越单个投资者 累计执有的份额上限时；或该投资者当日申购金额逾越单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额逾越单个投资者单笔申购金额上限时。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金不断东说念主应当采取暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10项情形之一且基金不断东说念主决定拒却或暂停申 购苦求时，基金不断东说念主应当根据关联轨则在指定媒介上进行公告。如果投资者的申 购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况甩掉 时，基金不断东说念主应实时收复申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理姿色   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回款 项： 给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后， 基金不断东说念主应当采取暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项的措施。   发生上述情形（第4项除外）之一且基金不断东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主 赎回苦求或降速支付赎回款项时，基金不断东说念主应报中国证监会备案，已证据的赎回 苦求，基金不断东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可脱期支付。若 出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额执有东说念主在苦求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况甩掉时，基 金不断东说念主应实时收复赎回业务的办理。   十二、基金调整   基金不断东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金 不断东说念主不断的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，干系规 则由基金不断东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非来回过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非来回过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资者。   秉承是指基金份额执有东说念主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系贵府，对于稳健条件的非来回过户苦求按基金登记机构的轨则办 理，并按基金登记机构轨则的程序收费。   十四、基金的转托管、质押   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的程序收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律法例过甚业务王法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十五、依期定额投资磋商   基金不断东说念主不错为投资者办理依期定额投资磋商，具体王法由基金不断东说念主另行 轨则。投资者在办理依期定额投资磋商时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金不断东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所轨则的依期定额投资计 划最低申购金额。   十六、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额折算   在对基金份额执有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金不断东说念主经与基金托管 东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东说念主大会审议。   十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或干系公 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 2 号） 告。   十九、当本事条件陶冶，本基金不断东说念主在不违抗法律法例且对基金份额执有东说念主 利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和调整，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业 务，届时毋庸召开基金份额执有东说念主大会审议但须提前公告。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）                   第九部分 基金的投资   （一） 投资主义   在严格限度风险并保执流动性的基础上，通过对固定收益类证券的积极主动管 理，力图获取高于功绩相比基准的投资收益。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国 家债券、金融债券、次级债券、中央银行单据、地方政府债券、企业债券、公司债 券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司 债券、可调整债券（含可分离来回的可调整债券）、可交换债券、资产支执证券、 债券回购和银行进款、同行存单等固定收益类资产、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会的干系轨则）。   本基金不顺利投资于股票和权证，但可参与可调整债券（含可分离来回的可转 换债券）、可交换债券的投资。因所执可调整债券转股形成的股票、因所执可交换 债券换股所形成的股票、因所执有股票所派发的权证以及因投资于可分离来回可转 债而产生的权证，应在其可来回之日起的10个来回日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现款类资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相诱惑，通过定量分析增 强组合策略操作的方法，确定资产在基础竖立、行业竖立、公司竖立结构上的比 例。本基金充分阐扬基金不断东说念主历久齐集的行业、公司研究恶果，利用自主开导的 信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。 本基金给与的投资策略包括：期限结构策略、行业竖立策略、息差策略、个券挖掘 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 策略、证券公司短期公司债券投资策略、国债期货投资策略等。   当先，本组合宏不雅周期研究的基础上，决定全体组合的久期、杠杆率策略。   一方面，本基金将分析宽敞的宏不雅经济变量（包括GDP增长率、CPI走势、M2的 十足水善良增长率、利率水平与走势等），并治愈国度财政、税收、货币、汇率政 策和其它证券阛阓战略等。另一方面，本基金将对债券阛阓全体收益率弧线变化进 行深入致密分析，从而对阛阓走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产在 非信用类固定收益类证券（现款、国度债券、中央银行单据等）和信用类固定收益 类证券之间的竖立比例，全体组合的久期范围以及杠杆率水平。   其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获取债券阛阓全体回 报率，通过息差策略、个券挖掘策略获取逾额收益。 行久期竖立；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合 久期，确保组合收益逾越基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略 和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线相比笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入 期限位于收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获取老本利得 收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期荟萃于收益率弧线的一丝，适用于收 益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期荟萃在收益率弧线的两端， 适用于收益率弧线两端下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中 的债券久期均匀分裂于收益率弧线，适用于收益率弧线水平移动。 的景气度的发生，本基金分裂给与以下的分析策略：   （1）散播化投资：刊行东说念主触及宽敞行业，本组合将保执在各行业竖立比例上 的散播化结构，幸免过度荟萃竖立在产业链高度干系的上中下流行业。   （2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定在 下一阶段在各行业的竖立比例，卖出景气度裁减行业的债券，提前布局景气度进步 行业的债券。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 杠杆放大收益。   本组合将采取低杠杆、高流动性策略，稳健运用杠杆息差姿色来获取主动不断 答复，中式具有较好流动性的债券行动杠杆买入品种，天真限度杠杆组合仓位，降 低组合波动率。   针对中小企业私募债券，本基金以执有到期，获取本金和票息收入为主要投资 策略，同期，密切治愈债券的信用风险变化，力图在限度风险的前提下，获取较高 收益。本基金投资中小企业私募债，基金不断东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策历程、风险限度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以 注重信用风险、流动性风险等各式风险。 征、公司基本面风险特征基础上制定十足收益率主义策略，甄别具有估值上风、基 本面改善的公司，采取高度散播策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益 空间。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投资，并稳健限度债券 投资组合全体的久期，保证本基金的流动性。   本基金投资国债期货以套期保值为目的，以规避阛阓风险。祖国债期货空头的 合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金不断东说念主通过动态不断国债期货合 约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。   将来，跟着阛阓的发展和基金不断运作的需要，基金不断东说念主不错在不更正投资 主义的前提下，免除法律法例的轨则，相应调整或更新投资策略，并在招募证明书 更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应免除以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）    （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保执不低 于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的10％；    （4）本基金不断东说念主不断的全部基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的10％；    （5）本基金执有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的3％；    （6）本基金不断东说念主不断的全部基金执有的归并权证，不得逾越该权证的    （7）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10％；    （8）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （9）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得逾越该 资产支执证券限制的10％；    （10）本基金不断东说念主不断的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支执证 券，不得逾越其各样资产支执证券测度限制的10％；    （11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券。基金 执有资产支执证券时间，如果其信用等级下降、不再稳健投资程序，应在评级讲述 发布之日起3个月内赐与全部卖出；    （12）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%；参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为1年，债券回 购到期后不得延期；    （13）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得逾越本基金资产净值的    （14）基金资产总值不得逾越基金资产净值的140%；    （15）本基金投资于国债期货，还应免除如下投资组合限制：在职何来回日日 终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的15%；本基金 在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券总市值 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 的30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一来回日基金资产净值的30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，测度（轧差预备）应当符 合《基金合同》对于债券投资比例的关联约定；   （16）本基金执有单只证券公司短期公司债券，其市值不得逾越本基金资产净 值的10％；   （17）本基金不断东说念主不断的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的依期绽开基金）执有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可流 通股票的15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得逾越基金资产净值的 述所轨则比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执 一致；   （20）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券，因其信用等级下 降、不再稳健投资程序情况以及上述第（2）、（18）、（19）项外，其余因证券阛阓 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金不断东说念主之外的因素甚而基金投资比例 不稳健上述轨则投资比例的，基金不断东说念主应当在10个来回日内进行调整，但中国证 监会轨则的非常情形除外。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的关联约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履 行稳健要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准，但须提前公 告。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号）   为珍重基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有轨则的除外；   （5）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过甚他不正直的证券来回步履；   （6）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则隔绝的其他步履。 际限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，免除基金份额 执有东说念主利益优先原则，注厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公说念合理价钱实施。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的原意，并按法律法例予 以流露。要紧关联来回应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞 董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 金，基金不断东说念主在履行稳健要领后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规 定实施。   （五） 功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为:中证全债指数收益率   中证全债指数是中证指数公司编制的详细反应银行间债券阛阓和沪深来回所债 券阛阓的跨阛阓债券指数。本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类证券，强 调基金资产的踏实升值。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩相比基 准粗鲁客不雅、合理地反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的功绩比 较基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金 不错在基金不断东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行稳健要领后调整或变更功绩相比基 准并实时公告。   （六） 风险收益特征 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                   更新招募证明书（2024 年第 2 号）   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、搀杂基金，高于 货币阛阓基金，属于中低风险/收益的居品。   （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额执有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的轨则或干系公告。   （八） 投资组合讲述   基金不断东说念主的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在乌有纪录、误导性敷陈 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主兴业银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年07月17日复 核了本讲述中的财务方针、净值发达和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在 乌有纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏。   本投资组合讲述所载数据死心财务日历2024年06月30日，本讲述中所列财务数 据未经审计。                                                占基金总资产的比例   序号              容颜         金额（元）                                                   （%）         其中：股票                             -              -         其中：债券               4，092，788，157.20         99.49         资产支执证券                            -              - 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                                     更新招募证明书（2024 年第 2 号）         其中：买断式回购的买入返售金                                                            -               -         融资产   本基金本讲述期末未执有股票。   本基金本讲述期末未执有港股通投资股票投资组合。   本基金本讲述期末未执有股票。   序号         债券品种              公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）         其中：战略性金融债               858，299，830.69                        27.89                                                 公允价值        占基金资产净值比例   序号    债券代码        债券称号        数目（张）                                                  （元）           （%）                      绿色债 01                               7                        债 01                               6 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                                  更新招募证明书（2024 年第 2 号） 投资明细     本基金本讲述期末未执有资产支执证券。 细     本基金本讲述期末未执有贵金属。     本基金本讲述期末未执有权证。     本基金投资国债期货以套期保值为目的，以规避阛阓风险。祖国债期货空头的 合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金不断东说念主通过动态不断国债期货合 约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。     本基金本讲述期末未执有国债期货。     本基金本讲述期内未投资国债期货。 查，或在讲述编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形     本讲述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案看望 的，在讲述编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。     本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。     序号             称号                            金额（元） 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）   本基金本讲述期末未执有处于转股期的可调整债券。   本基金本讲述期末未执有股票。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与测度项之间可能存在尾差。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                            更新招募证明书（2024 年第 2 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年06月30日。     基金不断东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                                 万家鑫瑞A                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   程序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至                                 万家鑫瑞D                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   程序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                            更新招募证明书（2024 年第 2 号）   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至                                 万家鑫瑞E                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   程序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至     注：万家鑫瑞D上述“自基金合同收效起于今”履行为“自基金份额类别初次 证据起于今”，下同。     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准 收益率变动的相比 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 2 号） 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）   注：1、本基金于2017年6月7日成立，根据基金合同轨则，基金合同收效后六 个月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产竖立比例稳健法律法例和基金合同要求。 讲述期末各项资产竖立比例稳健法律法例和基金合同要求。2、本基金自2022年2月 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）                   第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的撑执和责罚   本基金财产落寞于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主撑执。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回局势的来回日以及国度法律法例轨则 需要对外流露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的债券、繁衍用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   三、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（可调整债券、资产支执证 券和私募债券除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估 值；   （3）来回所上市来回的可调整债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境 未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；   （4）来回所阛阓挂牌转让的资产支执证券、私募债券，给与估值本事确定公 允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 方估值机构提供的价钱数据估值。 允价值的情况下，按成本估值。 值。 易日后经济环境未发生要紧变化，给与最近来回日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新轨则估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领 及干系法律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值预备和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的预备结果对外赐与公布。   四、估值要领 该类基金份额的余额数目预备，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度 另有轨则的，从其轨则。   基金不断东说念主应每个服务日预备各样基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公 告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金不断东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主对外公 布。   五、估值乌有的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生乌有 时，视为估值乌有。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的间隙酿成估值乌有，导致其他当事东说念主遭受亏蚀的，间隙的责 任东说念主应当对由于该估值乌有遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利亏蚀按下述“估 值乌有处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 预备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏蚀机，估值乌有使命方应实时 合作各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有使命方承担；由 于估值乌有使命方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主酿成亏蚀的，由估值错 误使命方对顺利亏蚀承担补偿使命；若估值乌有使命方一经积极合作，况且有协助 义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 乌有使命方嘱咐更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的使命方对关联当事东说念主的顺利亏蚀负责，不合转折亏蚀负责， 况且仅对估值乌有的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值乌有使命方仍嘱咐估值乌有负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏蚀（“受损方”），则估值乌有使命方 应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享 有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其一经获取的补偿额加上一经获取的欠妥得利返还的 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 总和逾越其履行亏蚀的差额部分支付给估值乌有使命方。   （4）估值乌有调整给与尽量收复至假定未发生估值乌有的正确情形的姿色。   估值乌有被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值乌有发生的 原因确定估值乌有的使命方。   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有酿成的亏蚀进 行评估。   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的使命方进行更 正和补偿亏蚀。   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值预备出现乌只怕，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的措施防守亏蚀进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金不断东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 业时； 认后，基金不断东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金不断东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个绽开日来回收尾后预备当日的 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 2 号） 基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预备结 果复核证据后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露 主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   九、非常情况的处理 行动基金资产估值乌有处理。 发送的数据乌有，或国度司帐战略变更、阛阓王法变更等非基金不断东说念主与基金托管 东说念主原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、稳健、合理的措施进行检 查，但未能发现乌有的，由此酿成的基金资产估值乌有，基金不断东说念主和基金托管东说念主 免除补偿使命。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施甩掉或缩小由 此酿成的影响。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号）              第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额执有东说念主可 对A类、D类、E类基金份额分裂遴聘不同的分成姿色；若投资者不遴聘，本基金默 认的收益分拨姿色是现款分成； 的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 金收益的分拨原则和支付姿色，不需召开基金份额执有东说念主大会审议；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨姿色等内容。   五、收益分拨决议确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的关联轨则进行公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润预备截止日）的时辰不 得逾越15个服务日。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务王法》实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的轨则或 干系公告。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付姿色   本基金的不断费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。不断费的预备方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H为逐日应计提的基金不断费   E为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基金 托管东说念主发送基金不断费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的预备 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号）   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金分设三类基金份额：A类基金份额、D类基金份额与E类基金份额。本基 金A 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，D类基金份额不收取销售服务费，E 类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的 销售与基金份额执有东说念主服务，基金不断东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情 况作专项证明。   在往往情况下，本基金某类基金份额的销售服务费按前一日该类基金资产净值 计提。预备方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H为某类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为该类基金份额前一日基金资产净值   R为该类基金份额对应的销售服务费年费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前5个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类中第4－10项用度”，根据关联法例及相应契约规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 金财产的亏蚀； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 目。   四、与基金销售关联的用度 证明书“第六部分基金的召募”中的干系轨则。 见本招募证明书“第八部分基金份额的申购与赎回”中的干系轨则。   五、用度调整   基金不断东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行稳健要领后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例轨则和基金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金不断费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等干系费率。   六、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不断 费，详见招募证明书的轨则或干系公告。   七、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐战略 度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 计核算，按照关联轨则编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 关业务经历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介公告。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）              第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基 金合同》过甚他关联轨则。干系法律法例对于信息流露的流露姿色、登载媒介、报 备姿色等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大 会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予流露的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介流露，股票杠杆并保证基金投资者粗鲁按照《基金合同》 约定的时辰和姿色查阅或者复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除相配证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号）   公开流露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的王法及具体要领，证明基金居品的性情等触及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息流露 及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生 要紧变更的，基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定 网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基 金隔绝运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金不断东说念主在基金财产撑执及基金运 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如若基金招募证明书的摘录文献，用于向投资者提供简 明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更 的，基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金不断东说念主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募证明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金不断东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。   基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露 招募证明书确当日登载于指定媒介上。   基金不断东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》收效公告。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号）   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当 至少每周在指定网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露绽开日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应当公在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息流露文献上载明各样基金 份额申购、赎回价钱的预备姿色及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗鲁在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金不断东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度 讲述登载于指定网站上，并将年度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务经历的司帐师事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中 期讲述登载在指定网站上，并将中期讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金不断东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度讲述，将 季度讲述登载在指定网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决策 的其他垂死信息”项下流露该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述期内 执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非常情形除外。   本基金执续运作过程中，基金不断东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中流露基 金组联合产情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东说念主应当按照《信息流露办法》关联规 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 定编制临时讲述书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：   （1）基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金算帐；   （3）调整基金运作姿色、基金合并；   （4）更换基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；   （5）基金不断东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金不断东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金不断东说念主变更执有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金不断东说念主的履行 限度东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金不断东说念主高等不断东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；   （10）基金不断东说念主的董事在最近12个月内变更逾越百分之五十；   （11）基金不断东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个 月内变动逾越百分之三十；   （12）触及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金不断东说念主或其高等不断东说念主员、基金司理因基金不断业务干系步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （14）基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、 履行限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）不断费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提 姿色和费率发生变更； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （17）任一类基金份额净值计价乌有达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金脱手办理申购、赎回；   （19）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （20）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）发生触及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （24）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》期限内，任何大师媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主 权益的，干系信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开深远，并将关联情 况立即讲述中国证监会。   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。   基金不断东说念主在本基金投资中小企业私募债券、证券公司短期公司债券后两个交 易日内，应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，流露所投资以 上债券品种的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度讲述、中期讲述、年度 讲述等依期讲述和招募证明书（更新）等文献中流露以上债券品种的投资情况。   若本基金投资国债期货，基金不断东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 依期讲述和招募证明书（更新）等文献中流露国债期货来回情况，包括投资战略、 执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影 响以及是否稳健既定的投资战略和投资主义。   若本基金投资资产支执证券，基金不断东说念主应当照章流露其所不断的证券投资基 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金投资资产支执证券的情况，应在基金年度讲述及中期讲述中流露其执有的资产支 执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和讲述期内所有这个词的资产支执证 券明细；应在基金季度讲述中流露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支 执证券明细。   《基金合同》隔绝的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上， 并将算帐讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募证明书的轨则进行信息流露，详见招募证明书的轨则或干系公告。   六、信息流露事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露不断轨制，指定专门部门及高 级不断东说念主员负责不断信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息披 露内容与形态准则等法例的轨则。   特定基金信息流露事项和非常基金品种的信息流露，应当稳健中国证监会干系 编报王法的轨则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金不断东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期讲述、更新的招募证明书、基金居品贵府纲领、基金算帐讲述等公开 流露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子证据。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊流露本基金的信息。 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信 息，并保证干系报送信息的真实、准确、齐全、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在 其他大师媒介流露信息，可是其他大师媒介不得早于指定媒介流露信息，况且在不 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 同媒介上流露归并信息的内容应当一致。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监 会及自律王法的干系轨则。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计讲述、法律认识书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后10年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息流露事项以法律法例轨则及本章揆情审势定的内容为准。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）                   第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和要领   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额执有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执 有东说念主大会。   基金不断东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表认识的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金执有的特定资产情况出具 专项审计认识。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，证据侧袋账户执有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的 赎回苦求。基金不断东说念主应照章向投资者进行充分流露。 换；同期，基金不断东说念主按照基金合同和招募证明书约定的战略办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购战略。实施侧袋机制时间，本招募证明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金不断东说念主预备各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基 准。   基金不断东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个来回日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金不断东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取不断费。如法律法例对于侧袋账户资 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 产托管费的收取另有轨则的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金不断东说念主承担。   基金不断东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额自满基金合同收益分拨条件的情形下，基 金不断东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金不断东说念主应实时发布临时公告。   基金不断东说念主应按照招募证明书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息披 露姿色和频率流露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停流露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金不断东说念主应当在基金依期讲述中流露讲述期内特定资产 处置进展情况，流露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金不断东说念主应当按照基金份额执有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产赐与处置变现等姿色，实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不断东说念主应实时遴聘稳健《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并流露专项审计认识。   八、本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部 分，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行稳健要领后，在对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 2 号） 可顺利对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）                   第十八部分 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱因受到宏不雅和微不雅经济因素、国度战略、阛阓变动、行业和个股 功绩变化、投资者风险收益偏好和来回轨制等各式因素的影响而引起波动，将对基 金的收益水平产生潜在风险，主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券阛阓及行业的走势。   因国度宏不雅战略（如货币战略、财政战略、行业战略、地区发展战略等）和证 券阛阓监管战略的变化，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   由于金融阛阓利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   当证券刊行东说念主不粗鲁杀青刊行时所作念出的承诺，弗成按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   再投资时的收益取决于再投资时阛阓利率水善良再投资的策略，而将来阛阓利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货蔓延，基金投资于证券 所获取的收益可能被通货蔓延对消，从而使得基金的履行收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 财务景象、阛阓出路、行业竞争、东说念主员训诲等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者粗鲁用于分 配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资万般化来散播这种非 系统风险，但弗成完全规避。   二、不断风险   基金不断东说念主的学问、教会、判断、决策、技能等顺利影响其对经济局势走势、 证券价钱波动判断，进而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金不断东说念主 的不断水平、不断技巧和不断本事等干系性较大，基金存在由于基金不断东说念主不断不 善而导致收益欠安的风险。   三、流动性风险   （1）流动性风险评估   本基金为债券型基金，可投资的资产包括债券等，一般情况下，这些资产阛阓 流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以下流动性风险：一是基金不断东说念主建仓而 进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债 券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不稳健的价钱卖 出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （2）无数赎回情形下的流动性风险不断措施   当基金出现无数赎回时，基金不断东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上绽开日发生无数赎 回，可暂停接受基金的赎回苦求，对一经接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项； 当本基金发生无数赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回苦求逾越上一绽开日基金总份 额50%的，基金不断东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主超出该比例的赎回苦求实施延 期办理。具体情形、要领见招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“无数赎回的 情形及处理姿色”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。 在本基金暂停或脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （3）除无数赎回情形外实施备用的流动性风险不断用具的情形、要领及对投 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 资者的潜在影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险不断用具包括但不限于暂停接受赎 回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其 他措施。   暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项等用具的情形、要领见招募证明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理姿色”的相 关轨则。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其执有的基金 份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金 安排带来不利影响。   短期赎回费适用于执续执有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在执续执有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、要领见招募证明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的干系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的 基金份额净值，另一方面基金暂停接受申购赎回苦求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   （4）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不断用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置算帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额执有东说念主进行支 付，目的在于灵验阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 流露份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募证明书的约定正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其 对应特定资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临亏蚀。   实施侧袋机制时间，基金不断东说念主预备各项投资运作方针和基金功绩方针时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不流露侧袋账户份额净值，即便基金不断东说念主在基金依期讲述中流露讲述 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金不断东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战略，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、本基金的独到风险 的80%。债券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的 投资收益会受到宏不雅经济、政府产业战略、货币战略、阛阓需求变化、行业波动等 因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与阛阓一致预期不符而酿成个券价钱 发达低于预期的风险。 险、期货或期权价钱与基金投资品种价钱的干系度裁减带来的风险等，由此可能增 加本基金净值的波动性。 券非公开导行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能 无法卖出所执有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。 行和来回，并不公开各样材料（包括招募证明书、审计讲述等），外部评级机构一 般不合这类债券进行外部评级，可能会裁减阛阓对这类债券的招供度，从而影响这 类债券的阛阓流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产限制较 小、策动的波动性较大，且各样材料不公开导布，也大大提高了分析并追踪发借主 体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或亏蚀。 信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此 可能给基金净值带来不利影响或亏蚀。   五、其他风险 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 2 号） 机构等机构无法正常服务，从而影响基金运作的风险。 制智力的因素出现，可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损的风险。 动化进程较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号）     第十九部分 基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执 有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主原意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 效，自决议收效后依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 托管东说念主贯串的；   三、基金财产的算帐   自出现《基金合同》隔绝事由之日起30个服务日内成立算帐小组，基金不断东说念主 组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   基金财产算帐小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货干系 业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组 不错聘用必要的服务主说念主员。   基金财产算帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨。基金财产 算帐小组不错照章进行必要的民事步履。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；   （6）将基金财产算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定 网站上，并将算帐讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号）            第二十部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额执有东说念主、基金不断东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行动《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金份额执有东说念主的权利 包括但不限于： 事项诳骗表决权； 告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金份额执有东说念主的义务 包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 使命；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金不断东说念主的权利包括 但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度关联法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益； 得《基金合同》轨则的用度； 其他法律步履； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 务的外部机构； 回、调整、依期定额投资磋商、非来回过户、转托管和收益分拨等业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金不断东说念主的义务包括 但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营姿色不断和运作基金财产； 所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产互相落寞，对所不断的不同基金分裂不断， 分裂记账，进行证券投资； 基金份额执有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 稳健《基金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则预备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予隐匿，不向 他东说念主清楚； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 料15年以上； 投资者粗鲁按照《基金合同》轨则的时辰和姿色，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件； 和分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产亏蚀机，基金不断东说念主应为基金份额执有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的步履承担使命； 律步履； 效，基金不断东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在 基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金托管东说念主的权利包括 但不限于： 基金财产； 其他用度； 同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧亏蚀的情形， 应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 户，为基金办理证券来回资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他关联轨则，基金托管东说念主的义务包括 但不限于： 的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相落寞；对所托管的不同的基金分裂竖立账户，落寞核算，分账不断，保证不 同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相落寞； 基金份额执有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产； 根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号） 外，在基金信息公开流露前赐与隐匿，不得向他东说念主清楚； 购、赎回价钱； 金不断东说念主在各垂死方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管 理东说念主有未实施《基金合同》轨则的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采取了稳健的 措施； 款项； 或配合基金不断东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 配； 行监管机构，并文告基金不断东说念主； 不因其退任而免除； 基金不断东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产亏蚀机，应为基金份额执有东说念主利益向 基金不断东说念主追偿；   二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额执有东说念主大会另有轨则的，以届时灵验 的法律法例为准。   本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会，法 律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的除外： 东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额预备，下同）就归并事项书面要求召开 基金份额执有东说念主大会； 东说念主大会的事项。   （2）在法律法例轨则和《基金合同》约定范围内，在对基金份额执有东说念主利益 无骨子不利影响的情况下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额执有东说念主大会： 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 回费率、调低全部或部分份额类别销售服务费率或变更收费姿色； 触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 回、调整、依期定额投资磋商、基金来回、非来回过户、转托管、收益分拨、质押 等业务王法； 其他情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额执有东说念主大会由基 金不断东说念主召集。   （2）基金不断东说念主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金不断东说念主 提议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金不断东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金不断东说念主，基金不断东说念主应 当配合。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主就归并事项书面要求 召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提议书面提议。基金不断东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主仍 以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额执有东说念主代表和基 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告 基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主就归并事项要求召开 基金份额执有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或测度代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国 证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、烦嚣。   （6）基金份额执有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时辰、地点、姿色和权 益登记日。   （1）召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介公 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 效期限等）、投递时辰和地点;   （2）采取通信开会姿色并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告 中证明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信姿色、奉求的公证机关过甚磋商 姿色和磋商东说念主、表决认识寄交的截止时辰和收取姿色。   （3）如召集东说念主为基金不断东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表 决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不断东说念主到 指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面 文告基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金不断东说念主 或基金托管东说念主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效 力。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号）   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会姿色或通信开会姿色及法律法例、中国证 监会允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额执有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求证明注解请托 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有 东说念主大会，基金不断东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： 基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明注解稳健法律法例、《基金合同》和 会议文告的轨则，况且执有基金份额的凭证与基金不断东说念主执有的登记贵府相符； 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有 东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东说念主将其对表决事项的投票以书面 体式或大会公告载明的其他姿色在表殊死心日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信 开会应以书面姿色或大会公告载明的其他姿色进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的姿色视为灵验： 布干系辅导性公告； 基金不断东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 轨则的姿色收取基金份额执有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金不断东说念主经文告不参 加收取表决认识的，不影响表决效率； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 2 号） 所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识基金份额执有东说念主所执有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执 有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执 有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的执有东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识； 决认识的代理东说念主，同期提交的关联证明注解文献、受托出具表决认识的代理东说念主出示的委 托东说念主的代理投票授权奉求证明注解及关联证明注解文献稳健法律法例、《基金合同》和会议 文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额执有东说念主亦可采 用其他非书面姿色授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，授权姿色不错给与书 面、收罗、电话、短信或其他姿色，具体姿色由会议召集东说念主确定并在会议文告中列 明；在会议召开姿色上，本基金亦可给与其他非现场姿色或者以现场姿色与非现场 姿色相诱惑的姿色召开基金份额执有东说念主大会，会议要领比照现场开会和通信姿色开 会的要领进行。基金份额执有东说念主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他姿色进行 表决，具体姿色由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 执有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事要领   在现场开会的姿色下，当先由大会主执东说念主按照下列第7条轨则要领确定和公布 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会 主执东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主执大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如果基金不断东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主行动该次基金 份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有 东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓 名（或单元称号）和磋商姿色等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿色通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作姿色、更换基 金不断东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、与其他基金合并以相配决议通过方 为灵验。   基金份额执有东说念主大会采取记名姿色进行投票表决。   采取通信姿色进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反字据证明注解，不然提交稳健会议文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头稳健会议文告轨则的表决认识视为灵验表决，表决认识迂缓不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额执有东说念主所代表 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 的基金份额总额。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （1）现场开会 当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有 东说念主自行召集或大会诚然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金不断东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会 议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 布计票结果。 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行清 点，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘货结果。 的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东说念主大会的决议，自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息流露办法》的关联轨则在指 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 定媒介上公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施收效的基金份额执有东说念主大 会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金不断东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和 侧袋份额执有东说念主分裂执有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若干系基金 份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或 代表的基金份额或表决权稳健该等比例：   （1）基金份额执有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或测度代表干系 基金份额10%以上（含10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）当参与基金份额执有东说念主大会投票的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会 召开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参 与基金份额执有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的50%以上 （含50%）选举产生别称基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 件等轨则，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取 消或变更的，基金不断东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需 召开基金份额执有东说念主大会审议。   三、基金合同灭亡和隔绝的事由、要领以及基金财产算帐姿色   （1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额执有东说念主大会 决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执 有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主原意后变更并公告，并报中 国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额执有东说念主大会决议自表决通过之日起生 效，自决议收效后依照《信息流露办法》的关联轨则在指定媒介公告。   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额执有东说念主大会决定隔绝的；   （2）基金不断东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在6个月内莫得新基金不断东说念主、新基 金托管东说念主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起30个服务日内 成立算帐小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金不断东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑执、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产算帐要领： 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 出具法律认识书；   （5）基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所执证券的流动性受到限制而 弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有这个词合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额 比例进行分拨。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定 网站上，并将算帐讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议惩处姿色   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关联的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、联合阶梯惩处。不肯或者弗成通过协商、联合惩处的， 任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易 仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金        更新招募证明书（2024 年第 2 号） 的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、勤勉、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍重基金份额执有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相配行 政区和台湾地区法律）统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公局势和营业局势查阅。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号）          第二十一部分 基金托管契约的内容摘录   一、托管契约当事东说念主   （一）基金不断东说念主   称号：万家基金不断有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区浦电路360号陆家嘴投资大厦9层   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织体式：有限使命公司   注册老本：叁亿元东说念主民币   存续时间：执续策动   （二）基金托管东说念主   称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市湖东路154号   办公地址：上海市银城路167号   邮政编码：350013   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988年8月22日   批准确立机关和批准确立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号   组织体式：股份有限公司   注册老本：207.74亿元东说念主民币   存续时间：执续策动   策动范围：接收公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有 价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；财务参谋人、资信看望、商榷、见证业务；经中国银行业监督不断机构批 准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专营轨则的从其轨则）。   二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不断东说念主的投资步履诳骗监督权   基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券遴聘程序的，基金不断东说念主 应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系本事系 统，对基金履行投资是否稳健基金合同对于证券遴聘程序的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国 家债券、金融债券、次级债券、中央银行单据、地方政府债券、企业债券、公司债 券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、证券公司短期公司 债券、可调整债券（含可分离来回的可调整债券）、可交换债券、资产支执证券、 债券回购和银行进款、同行存单等固定收益类资产、国债期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融用具（但须稳健中国证监会的干系轨则）。   本基金不顺利投资于股票和权证，但可参与可调整债券（含可分离来回的可转 换债券）、可交换债券的投资。因所执可调整债券转股形成的股票、因所执可交换 债券换股所形成的股票、因所执有股票所派发的权证以及因投资于可分离来回可转 债而产生的权证，应在其可来回之日起的10个来回日内卖出。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行稳健程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金在进行国债期货什物交割前，不断东说念主需事前与托管东说念主就国债期货什物交 割的具体运营及操作签订补充契约。   基金的投资组合比例为：   本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%。每个来回日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的来回保证金后，本基金执有的现款或者到期日在一年以内的 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 2 号） 政府债券不低于基金资产净值的5%。其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。    基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 资产净值的10％； 产支执证券限制的10％； 券，不得逾越其各样资产支执证券测度限制的10％； 有资产支执证券时间，如果其信用等级下降、不再稳健投资程序，应在评级讲述发 布之日起3个月内赐与全部卖出； 产净值的40%；参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为1年，债券回购 到期后不得延期； 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 终，本基金执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的15%；本基金 在职何来回日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金执有的债券总市值 的30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得逾越上一来回日基金资产净值的30%；本基金所执有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，测度（轧差预备）应当符 合《基金合同》对于债券投资比例的关联约定； 的10％； 依期绽开基金）执有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺 股票的15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得逾越该上市公司可通顺股票的30%； 述所轨则比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保执一 致；   除投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支执证券，因其信用等级下 降、不再稳健投资程序情况以及上述第2、18、19项外，其余因证券阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金不断东说念主之外的因素甚而基金投资比例不稳健上 述轨则投资比例的，基金不断东说念主应当在10个来回日内进行调整，但中国证监会轨则 的非常情形除外。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起脱手。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额执有东说念主利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所 认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体王法依照干系法律法例的轨则和基金合同的约定实施。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履 行稳健要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的轨则为准，但须提前公 告。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管契约 第十五章第九条基金投资隔绝步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督姿色对基金 不断东说念主基金投资隔绝步履进行监督。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行控 制东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来回的，应当稳健基金的投资主义和投资策略，免除基金份额执有 东说念主利益优先原则，注厚利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公 平合理价钱实施。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的原意，并按法律法例赐与披 露。要紧关联来回应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事 通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   根据法律法例关联基金从事的关联来回的轨则，基金不断东说念主和基金托管东说念主应事 先互相提供与本机构有控股关系的鼓舞、履行限度东说念主或者与其有其他要紧是非关系 的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的 关联来回名单的真实性、齐全性、全面性。基金不断东说念主有使命撑执真实、齐全、全 面的关联来回名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不断东说念主应实时发送基 金托管东说念主，基金托管东说念主于2个服务日内进行回函证据已有名单的变更。基金不断东说念主 收到基金托管东说念主书面证据后，新的关联来回名单脱手收效。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金不断东说念主 参与银行间债券阛阓进行监督。基金不断东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 供稳健法律法例及行业程序的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓来回 敌手名单，并约定各来回敌手所适用的来回结算姿色。基金不断东说念主应严格按照来回 敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘来回敌手。基金托管东说念主监督基金不断东说念主是否 按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。基金不断东说念主不错每半年对银 行间债券阛阓来回敌手名单及结算姿色进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交 易敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。如基金不断东说念主根据阛阓 情况需要临时调整银行间债券阛阓来回敌手名单及结算姿色的，应向基金托管东说念主说 明原理，并在与来回敌手发生来回前3个服务日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金不断东说念主负责对来回敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的来回王法进行交 易，并负责惩处因来回敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏蚀，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何法律使命及亏蚀。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金不断东说念主确 定的时辰前仍未承担负约使命过甚他干系法律使命的，基金不断东说念主有权向干系来回 敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金不断东说念主莫得按照事 先约定的来回敌手或来回姿色进行来回时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的 其他姿色提醒基金不断东说念主，经提醒后仍未改正时酿成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主 不承担由此酿成的相应损成仇使命。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净 值预备、各样基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督 和核查。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应稳健如下轨则： 行进款业务账目及核算的真实、准确。 面契约。基金托管东说念主应根据关联干系法例及契约对基金银行进款业务进行监督与核 查，严格审查、复核干系契约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联文献，切 实履行托管职责。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户不断、利率不断、支付结算等的 各项轨则。 定，确定稳健条件的所有这个词进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否稳健关联轨则进行监督。基金不断东说念主对 依期进款提前支取的亏蚀由其承担。   （七）基金托管东说念主对基金投资中期单据和中小企业私募债的监督 须根据法律、法例、监管部门的轨则，制定严格的对于投资中期单据和中小企业私 募债的风险限度轨制、流动性风险和信用风险处置预案，并书面提供给基金托管 东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金不断东说念主投资中期单据和中小企业私募债的额度 和比例进行监督。 企业私募债另有轨则的，从其轨则。 债时的法律法例遵循情况，关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情 况，关联额度、比例限制的实施情况。基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项违抗 法律法例和基金合同以及托管契约的轨则，应实时以书面体式文告基金不断东说念主纠 正。基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主应按干系 托管契约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所 文告县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。如果基金不断东说念主违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗 法律法例、基金合同和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等姿色通 知基金不断东说念主限期纠正。基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金不断东说念主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，证明违规原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本 托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金不断东说念主应在规 定时辰内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照 法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事 项，基金不断东说念主应积极配合提供干所有这个词据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据来回要领一经收效的指示违抗法律、 行政法例和其他关联轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认 可的其他姿色文告基金不断东说念主，由此酿成的相应亏蚀由基金不断东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有要紧违规步履，应实时讲述中国证监 会，同期文告基金不断东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金不断东说念主无 正直原理，拒却、阻隔对方根据本托管契约轨则诳骗监督权，或采取拖延、讹诈等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金 托管东说念主应讲述中国证监会。   三、基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 他账户。 与落寞。 两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金不断东说念主的正当合规指示，不得自走运 用、责罚、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限 使命公司（以下或称“中登公司”）结算数据完成场内来回交收、托管资产开户银 行扣收结算费和账户珍重费等用度）。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文告基金不断东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成亏蚀的，基金不断 东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配 合，但对此不承担相应使命。 构的基金财产，或交由期货公司或证券公司（若有）负责算帐交收的基金资产（包 括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益；由于该等机构或该 机构会员单元等托管契约当事东说念主外第三方的讹诈、疏忽、罪恶或歇业等原因给基金 财产酿成的亏蚀等不承担使命。不属于基金托管东说念主履行灵验限度下的什物证券的损 坏、灭失，基金托管东说念主不承担使命。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金不断东说念主开立并不断。 基金份额执有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联轨则后，基金 不断东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 轨则时辰内，遴聘具有从事证券干系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资 讲述。出具的验资讲述由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不断 账户，撑执基金财产的银行进款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主荟萃 算帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的所有这个词托管资产与中国证券登记结 算有限使命公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和不断由基金托管东说念主承 担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 理干系的资金汇划业务。 东说念主和基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的步履。 金资产的支付。   （四）依期进款账户   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其 预留印鉴经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全撑执和日常监督核查的原 则，进款行应尽量遴聘托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的依期进款投 资，基金不断东说念主王人必须和进款机构签订依期进款契约，约定两边的权利和义务，该 契约行动划款指示附件。该契约中必须有如下明确要求：“进款证实书不得被质押 或以任何姿色被典质，并不得用于转让和背书；本息到期退回或提前支取的所有这个词款 项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。 如依期进款契约中未体现前述要求，托管东说念主有权拒却依期进款投资的划款指示。在 取得进款证实书后，托管东说念主撑执证实书原本或者复印件。基金不断东说念主应该在合理的 时辰内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金不断东说念主提前支取或部分提前支取定 期进款，若产孳生差（即本奉求财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利 息差额），该息差的处理方法由基金不断东说念主和基金托管东说念主两边协商惩处。   （五）债券托管账户的开设和不断   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的 关联轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓算帐所 股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，执有东说念主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 管东说念主和基金不断东说念主不得出借或未经对方原意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 不断和运用由基金不断东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级 法东说念主算帐服务，基金不断东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实施。 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系轨则，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则实施。   （七）期货结算账户的开立和不断   （1）基金托管东说念主、基金不断东说念主应现代表本基金，按照干系轨则开立期货结算 账户、期货资金账户，在中国金融期货来回所获取来回编码。期货结算账户称号、 期货资金账户称号及来回编码对应称号应按照关联轨则确立。   （八）其他账户的开立和不断 定，在基金不断东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关联轨则使用并不断。 理。   （九）基金财产投资的关联有价凭证等的撑执   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司 上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中心的代保 司库，撑执凭证由基金托管东说念主执有。有价凭证的购买和转让，由基金不断东说念主和基金 托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验限度的资产不承担 撑执使命。   （十）与基金财产关联的要紧合同的撑执   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金不断东说念主负责。由基金不断东说念主代表基 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分裂由基金不断东说念主、基金托管东说念主保 管。除托管契约另有轨则外，基金不断东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合 同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中产生的重 大合同，基金不断东说念主应保证基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。 基金不断东说念主应在要紧合同签署后实时以加密姿色将要紧合同传真给基金托管东说念主，并 在三十个服务日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的撑执期限为基金合同隔绝 后15年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。   四、基金资产净值预备与复核   （一）基金资产净值的预备、复核与完成的时辰及要领 金份额净值是指基金资产净值除以预备日该类基金份额总额，基金份额净值的计 算，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。 基金不断东说念主每个服务日预备各样基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按轨则公告。   基金不断东说念主每估值日对基金资产进行估值，但基金不断东说念主根据法律法例或基金 合同的轨则暂停估值时除外。基金不断东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份 额净值结果以两边约定的姿色提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金不断东说念主按轨则对外公布。   本基金的A 类基金份额净值、D类基金份额净值和E类基金份额净值应分裂预备 和公告。 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基 金不断东说念主对基金资产净值的预备结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和非常情形的处理 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）   基金所领有的债券、繁衍用具、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近 来回市价，确定公允价钱； 和私募债券除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值； 券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未 发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱； 价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开导行未上市的债券和权证，给与估值本事确定公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券阛阓来回的债券、资产支执证券等固定收益品种，以第 三方估值机构提供的价钱数据估值。   （4）中小企业私募债给与估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按债券所处的阛阓分裂估 值。   （6）国债期货合约以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的，且最近 来回日后经济环境未发生要紧变化，给与最近来回日结算价估值。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）如有充足原理以为按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）干系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领 及干系法律法例的轨则或者未能充分珍重基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值预备和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的预备结果对外赐与公布。   （1）基金不断东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的 弱点不行动基金估值乌有处理。   （2）由于不可抗力，或证券来回局势、登记结算机构及进款银行等级三方机 构发送的数据乌有，或国度司帐战略变更、阛阓王法变更等非基金不断东说念主与基金托 管东说念主原因，基金不断东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、稳健、合理的措施进行检 查，但未能发现乌有的，由此酿成的基金资产估值乌有，基金不断东说念主和基金托管东说念主 免除补偿使命。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施甩掉或缩小由 此酿成的影响。   （三）基金份额净值乌有的处理姿色 托管东说念主，并采取合理的措施防守亏蚀进一步扩大。 东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金不断东说念主应 当公告，并报中国证监会备案。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的使命，经证据后按以 下要求进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，与本基金关联的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金不断东说念主的建议 实施，由此给基金份额执有东说念主和基金财产酿成的亏蚀，由基金不断东说念主负责赔付。   （2）若基金不断东说念主预备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由 此给基金份额执有东说念主酿成亏蚀的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿 金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按照间隙程 度各自承担相应的使命。   （3）如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的预备结果，诚然屡次再行 预备和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金不断东说念主的预备结果对外公布，由此给基金份额执有东说念主和基金酿成的亏蚀，由基金 不断东说念主负责赔付。   （4）由于基金不断东说念主提供的信息乌有（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值预备乌有而引起的基金份额执有东说念主和基金财产的损 失，由基金不断东说念主负责赔付。   （四）暂停估值的情形 时； 认后，基金不断东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门轨则的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金不断东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金不断东说念主、基金托 管东说念主分裂独速即竖立、记录和撑执本基金的全套账册。若基金不断东说念主和基金托管东说念主 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金         更新招募证明书（2024 年第 2 号） 对司帐处理方法存在分歧，应以基金不断东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的预备和公告的，以基金不断东说念主的 账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金不断东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不断东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。查对 不符时，应实时文告基金不断东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一 致。   （1）报表的编制   基金不断东说念主应当在每月收尾后5个服务日内完成月度报表的编制；基金不断东说念主 应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述。基金不断东说念主应当在上半 年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述。基金不断东说念主应当在季度收尾之日 起15个服务日内，编制完成基金季度讲述。《基金合同》收效不及2个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金招募证明书、基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金不断东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募证明书和基金居品贵府纲领，除要紧变更事项之 外，基金招募证明书、基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每 年更新一次。   其中对本基金基金居品贵府纲领的干系要求，自《信息流露办法》实施之日起 一年后脱手实施。   （2）报表的复核   基金不断东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度关联轨则为准。   基金不断东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及讲述。   （八）基金不断东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号） 托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   五、基金份额执有东说念主名册的登记与撑执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。基 金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和撑执，基金不断东说念主 和基金托管东说念主应分裂撑执基金份额执有东说念主名册，保存期不少于15年，法律法例另有 轨则或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善撑执，则按干系法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年报前，基金不断东说念主应将关联贵府送交基 金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和齐全性。基金 托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应遵循隐匿义务。   六、争议惩处姿色   因托管契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合惩处，协 商、联合弗成惩处的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会， 仲裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁 裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠 实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管契约轨则的义务，珍重基金份额执有东说念主的合 法权益。   托管契约受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门相配行政区 和台湾地区法律）统率。   七、托管契约的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更要领   托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何碎裂。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约隔绝出现的情形 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 2 号） 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同隔绝事由之日起30个服务日内成立基金财产算帐组，基 金不断东说念主组织基金财产算帐组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期 货干系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金不断东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍重基金份额执有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨。基 金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同隔绝情形发生，应当按法律法例和基金合同的关联轨则对基金财产进 行算帐。基金财产算帐要领主要包括：   （1）基金合同隔绝情形发生时，由基金财产算帐小组统一领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；   （6）将基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 2 号）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的所有这个词合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则退回前，不分拨给基金份额执有东说念主。   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货 干系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会 备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定 网站上，并将算帐讲述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 2 号）           第二十二部分 基金份额执有东说念主的服务   对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金不断东说念主和非直销销售机构提供。   基金不断东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金不断东说念主将根据基金 份额执有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务容颜。主要服务内容如下：   一、场外的基金份额执有东说念主投资来回证据服务   登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的场外的基金份额执有东说念主的基金投资 记录。   基金不断东说念主直销中心应根据在基金不断东说念主直销中心（不包含通过电子直销系统 来回投资者）进行来回的投资者的要求提交开户及来回证据单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行来回的投资者的要求提交开户及来回 证据单。   二、场外的基金份额执有东说念主来回记录查询服务   场外的基金份额执有东说念主可通过基金不断东说念主网站、客户服务中心查询历史来回记 录。   三、场外的基金份额执有东说念主来回对账单寄送服务   场外的基金份额执有东说念主来回对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账 单，向订制客户寄送。基金不断东说念主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账 单（季度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金不断东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制苦求，基金不断东说念主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰祝贺等。   五、资讯服务 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                  更新招募证明书（2024 年第 2 号）   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息商榷、账户 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金不断东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金不断东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金不断东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言商榷” 栏目中，顺利提议关联本基金的问题和建议。   投资者还不错顺利登录基金不断东说念主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募证明书。   基金不断东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全所在的专科服务。   六、 本招募证明书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请拨打基金不断东说念主客 户服务电话醒目商榷。请确保投资前，您/贵机构一经全面认知了本招募证明书。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金                     更新招募证明书（2024 年第 2 号）                第二十三部分 其他应流露事项  序号                  公告事项                       流露日历       万家基金不断有限公司对于旗下部分基金新增汇成基金为销       售机构并通达调整业务及参与其费率优惠步履的公告       万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金招募证明书更新（2024 年       第 1 号）       万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金基金居品贵府纲领（更       新）       万家基金不断有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       招募证明书和基金居品贵府纲领的辅导性公告       万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金基金居品贵府纲领（更       新）       万家基金不断有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵府纲领的辅导性公告       对于万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金收复大额申购（含转       换转入、依期定额投资）业务的公告       对于万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含转       换转入、依期定额投资）业务的公告 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 2 号）        第二十四部分 招募证明书的存放及查阅姿色   招募证明书存放在基金不断东说念主、基金托管东说念主的办公局势，投资者可在办公时辰 查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对 投资者按此种姿色所获取的文献过甚复印件，基金不断东说念主和基金托管东说念主保证文本的 内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金不断东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 证明书。 万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 2 号）                   第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金不断东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅姿色   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得备查文献的复制件或复印件。                                  万家基金不断有限公司

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