招募说明书（更新） 富国大盘价值量化精选羼杂型证券投资基金招募       说明书（更新）        （二0二四年第三号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国农业银行股份有限公司                                   招募说明书（更新）                       弥留教唆   富国大盘价值量化精选羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2017 年 12 月 21 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】2359 号）。本 基金的基金合同于 2018 年 7 月 19 日见效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和阛阓前程作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，请负责阅读本招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲目 等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金家具的风险收益特 征和家具秉性，充分议论自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资举止作出颓唐决策，取得基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能碰到的风险包括：证券阛阓整 体环境激励的系统性风险，个别证券稀零的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券激励的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的稀零风险等等。基金管理东说念主提醒投资 者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企 业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制联系的稀零风险。   本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应负责阅读本招募说明书。   基金的过往事迹并不预示其将来推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹推崇的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额合手有东说念主的最低收益。   本招募说明书中基金投资组合申报和基金事迹推崇截止至 2024 年 6 月 30                             招募说明书（更新） 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：       更新章节               更新内容 第三部分 基金管理东说念主         更新基金司理等基金管理东说念主信息。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 媒介   本本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息露馅管理办法》                 （以下简称“《信息露馅办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险规则》”） 以及《富国大盘价值量化精选羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐发或者首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 及对基金合同的任何灵验改良和补充 量化精选羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充 资基金招募说明书》偏执更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文牍等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改良     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其常常作念出的                                       招募说明书（更新） 改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良 其常常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的改良）及联系 法律法例规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构                                     招募说明书（更新） 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额合手有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 怒放日 范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主 和投资者共同慑服 请购买基金份额的举止                                招募说明书（更新） 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 规则的条件，央求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的举止 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入 央求份额总额后的余额)跨越上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 款项偏执他资产的价值总和 值和各样基金份额净值的过程 分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分别策动和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 收取赎回费且不从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称 “A 类份额”                               招募说明书（更新） 限收取赎回费且从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称 “C 类份额” 基金份额合手有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待 刊及《信息露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 件 金家具贵府纲目》偏执更新                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    磋商东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 7 月 22 日）：              鞭策称呼                  出资比例        海通证券股份有限公司                  27.775%        申万宏源证券有限公司                  27.775%        加拿大蒙特利尔银行                   27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                  16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限就业公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限就业公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融家具部实践总监，加拿大帝国生意 银行世界阛阓公司金融家具部实践总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处分有规划中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务手艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限就业公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部式样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司规划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲授，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券往复风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡往复所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务悉数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务悉数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊无为合伙） 山东分所式样司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手就业），财务管理部部长。   李彧先生，颓唐董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁极度助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，颓唐董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限就业公司董事长。   許濬先生，颓唐董事，博士，现任香港大学约束学院讲授、香港大学约束学 院环球生意管理学硕士式样总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国生意学系副讲授、管理学系讲授，香港大学约束学院副院长。   王叙果女士，颓唐董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教诲科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策策动部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公司销售往复总部网站计议及传诵， 柜台阛阓部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主合手就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生带领层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁集往复部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销计议司理、高档营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息露馅与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品覆按局秘 书、晋江相差口商品覆按局工作处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高档稽查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国缔造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室式样官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息手艺 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息手艺部副总司理、信息手艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息手艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   徐幼华，硕士，曾任上海京华创业投资有限公司投资部司理助理；自 2006 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任助理数目研究员、研究员、基金司理助 理、基金司理、量化与外洋投资部量化投资副总监，量化与外洋投资部量化投资 总监；现任富国基金量化投资部副总司理，兼任富国基金资深定量基金司理。自 月起任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金（LOF）基金司理；自 2018 年 07 月起任富国大盘价值量化精选羼杂型证券投资基金基金司理；自 2018 年 12 月起 任富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国 MSCI 中国 A50 互联互通增强策略往复型怒放式指数证券投资基金基 金司理；具有基金从业阅历。   田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量 研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化投资部定量基金司理。 自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网往复型怒放式指数证券投资基金发起                                       招募说明书（更新） 式联合基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网往复型怒放式 指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证沪港深 500 往复型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证沪港深 500 往复 型怒放式指数证券投资基金联合基金基金司理；自 2023 年 04 月起任富国恒生港 股通高股息低波动往复型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 06 月起任富国恒生港股通医疗保健往复型怒放式指数证券投资基金基金司理； 自 2023 年 09 月起任富国恒生港股通高股息低波动往复型怒放式指数证券投资基 金发起式联合基金基金司理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯达克 100 往复型怒放 式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起任富国标普石油自然 气勘测及分娩精选行业往复型怒放式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 式联合基金基金司理；自 2024 年 10 月起任富国大盘价值量化精选羼杂型证券投 资基金基金司理；具有基金从业阅历。   （2）历任基金司理：   方旻自 2018 年 07 月至 2020 年 09 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                               招募说明书（更新） 他法律举止；   四、 基金管理东说念主对于慑服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息露馅办法》等法律法例的举止，并承诺建立健全的 里面抑止轨制，采用灵验措施，退却非法孽为的发生。 里面风险抑止轨制，采用灵验措施，退却下列举止的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的往复举止；   （7）冒昧包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例关联规则和中国证监会规则退却的其他举止。 家关联法律、法例及行业表率，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、扰乱、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、花消权益，不按照规则履行职责；                               招募说明书（更新）   （7）违背现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，走漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的往复举止；   （8）协助、接受托付或以其他任何方式为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （9）违背证券往复景色业务功令，利用对敲、倒仓等技能驾驭阛阓价钱， 侵扰阛阓次序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中特地含有伪善、误导、讹诈要素；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律法例退却的举止。   五、 基金管理东说念主对于退却性举止的承诺   为传诵基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列举止：   如法律、行政法例或监管部门取消或调整上述退却性规则，基金管理东说念主在履 行妥贴次第后，本基金可不受上述规则的限定或按调整后的规则实践。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 走漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基金投资内                             招募说明书（更新） 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交 易举止；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抑止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或手艺风险、合规性风险以偏执他风险。   针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套齐全的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、方向，设立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与手艺系统，设定风险管理的时分范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的抑止措施，分析风险发生的可能性偏执引起的 效果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分手为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与效果的严重进度分别干预相应的级别。定量的方法则是想象一些风险规划， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理规划， 对于一些效果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申报与商议。建立风险管理的申报系统，使公司鞭策、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求商议意见。   （1）里面抑止的原则                            招募说明书（更新） 并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营法子。 合手高度的颓唐性与泰斗性。 实可行的互相制衡措施来甩掉里面抑止中的盲点。 部风险抑止与公司业务发展同等弥留。   （2）里面抑止的主要内容   公司董事会、监事会可爱建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管 理东说念主在董事会下缔造有颓唐董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑止体系；公司监事会负责审阅外部颓唐审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理带领下，负责实践董事会笃定的里面抑止计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计策，缔造了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险抑止就业，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险景况，包括悉数能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进度，并将评估申报报总司理办公会和风险抑止委员会。   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相颓唐，况兼有颓唐的申报系统。各业务部门之间互相核                            招募说明书（更新） 对、互相牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成互相检查、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭就业轨制基础上，设立科学、合理、模范化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规则完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核模范。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递妥贴的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主缔造了颓唐于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑止 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地实践。里面稽核东说念主员具有相对的颓唐性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑合手里面抑止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的就业；   （2）上述对于里面抑止的露馅信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展陆续完善里面控 制轨制。                                  招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：合手续经营   磋商电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的弥留组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务畛域最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有生意银行之一。在外洋，中国农业银行雷同通过我方的努力赢得了精粹 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚合手审慎稳健经营、可合手续发展，安身县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖宇宙的分支机构、纷乱的电子化 汇聚和多元化的金融家具，致力于为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。                                  招募说明书（更新）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训导丰富，服务 优质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面抑止审计，并取得无保属意见的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农业银行流通通过托管业务国际内控模范（ISAE3402） 认证，标明了颓唐公道第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险管理、内 部抑止的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强能力缔造，品牌声誉进 一步提高，在 2010 年首届“‘金牌解析’TOP10 授奖盛典”中获利凸起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限就业公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管 银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度缔造的“银行间本币阛阓优秀 托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全驻防设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的大众 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务能力强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业训导和高档手艺职称，精明国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和怒放 式证券投资基金共 885 只。                            招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主的里面风险抑止轨制说明   严格慑服国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联管理规则， 称职经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的信得过、准确、齐全、实时，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抑止就业，对托管 业务风险管理和里面抑止就业进行监督和评价。托管业务部专门设立了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监就业，颓唐愚弄监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作暖热利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查轨制，授权就业实行蚁集抑止，业务 钤记按规程防守、存放、使用，账户贵府严格防守，制约机制严格灵验；业务操 作区专门设立，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东说念主负责，防 止泄密；业求已毕自动化操作，退却东说念主为事故的发生，手艺系统齐全、颓唐。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和次第   基金托管东说念主通过参数设立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约 规则的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主 的其他举止。   当基金出现异常往复举止时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东说念主进行教唆； 为，书面教唆关联基金管理东说念主并报中国证监会。      招募说明书（更新）                                     招募说明书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一商议电话：95105686、4008880688（宇宙统一，免资料话费）     传真：021-20513177     磋商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     法东说念主代表：谷澍     磋商东说念主员：贺倩     客服电话：95599     公司网站：www.abchina.com     （2）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                                招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 磋商东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 磋商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 磋商东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 磋商东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：高迎欣 磋商东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （7）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 磋商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （8）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 磋商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 磋商东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （10）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平                                        招募说明书（更新）      磋商东说念主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （11）和讯信息科技有限公司      注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      法东说念主代表：章知方      磋商东说念主员：于杨      客服电话：400-920-0022      公司网站：licaike.hexun.com      （12）江苏汇林保大基金销售有限公司      注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀通衢 47 号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室      法东说念主代表：吴言林      磋商东说念主员：林伊灵      客服电话：025-66046166-849      公司网站：www.huilinbd.com      （13）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东说念主代表：吕柳霞      磋商东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （14）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅                                      招募说明书（更新）    磋商东说念主员：江巧雅    客服电话：400-888-0008    公司网站：https://www.urainf.com/    （15）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    磋商东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （16）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    磋商东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    磋商东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （18）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                                      招募说明书（更新）    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    磋商东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （19）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    磋商东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （20）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    磋商东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    磋商东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （22）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                                       招募说明书（更新）    办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东说念主代表：张跃伟    磋商东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （23）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    磋商东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （24）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    磋商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （25）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    磋商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （26）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室                                               招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法东说念主代表：梁蓉 磋商东说念主员：张旭 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东说念主代表：沈伟桦 磋商东说念主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （28）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法东说念主代表：王锋 磋商东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （29）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 磋商东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：王伟刚 磋商东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （31）上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法东说念主代表：张俊 磋商东说念主员：印强明 客服电话：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （32）济安钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东说念主代表：杨健 磋商东说念主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 磋商东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （34）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌                                     招募说明书（更新）   磋商东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （35）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   磋商东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （36）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   磋商东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （37）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   磋商东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （38）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯                                     招募说明书（更新）   磋商东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （39）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   磋商东说念主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （40）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法东说念主代表：钱昊旻   磋商东说念主员：陈珍珍   客服电话：400-8909-998   公司网站：www.jnlc.com   （41）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济斥地区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东说念主代表：江卉   磋商东说念主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （42）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法东说念主代表：钟斐斐                                      招募说明书（更新）    磋商东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （43）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    磋商东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （44）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    磋商东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （45）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东说念主代表：吴红松    磋商东说念主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （46）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层                                    招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    磋商东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （47）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    磋商东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （48）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    磋商东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （49）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东说念主代表：张纳沙    磋商东说念主员：李颖    客服电话：95536    公司网站：www.guosen.com.cn    （50）招商证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号                                    招募说明书（更新）     办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼     法东说念主代表：霍达     磋商东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （51）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     磋商东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （52）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     磋商东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （53）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东说念主代表：周杰     磋商东说念主员：李笑鸣     客服电话：95553     公司网站：www.htsec.com     （54）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周详 磋商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （55）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 磋商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （56）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 磋商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （57）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 磋商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （58）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                                       招募说明书（更新）   法东说念主代表：高振营   磋商东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （59）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   磋商东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （60）中信证券（山东）有限就业公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   磋商东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （61）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   磋商东说念主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （62）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层                                    招募说明书（更新）     法东说念主代表：金文忠     磋商东说念主员：胡月茹     客服电话：95503     公司网站：www.dfzq.com.cn     （63）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法东说念主代表：胡伏云     磋商东说念主员：陈靖     客服电话：95396     公司网站：www.gzs.com.cn     （64）南京证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号     法东说念主代表：李剑锋     磋商东说念主员：陈秀丛     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （65）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     磋商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （66）中银国际证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层                                  招募说明书（更新）    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    法东说念主代表：宁敏    磋商东说念主员：王炜哲    客服电话：400-620-8888    公司网站：www.bocichina.com    （67）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    磋商东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （68）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    磋商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （69）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    磋商东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （70）中航证券有限公司                                     招募说明书（更新）     注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     法东说念主代表：丛中     磋商东说念主员：戴蕾     客服电话：400-8866-567     公司网站：www.avicsec.com     （71）华福证券有限就业公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     磋商东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （72）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东说念主代表：郑宇     磋商东说念主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （73）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东说念主代表：高涛     磋商东说念主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008                               招募说明书（更新） 公司网站：www.ciccwm.com （74）中山证券有限就业公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法东说念主代表：李永湖 磋商东说念主员：罗艺琳 客服电话：95329 公司网站：www.zszq.com （75）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东说念主代表：戴彦 磋商东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （76）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 磋商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （77）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 磋商东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com                                       招募说明书（更新）     （78）首创证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区沉着路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市向阳区沉着路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东说念主代表：毕劲松     磋商东说念主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （79）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区沉着路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     磋商东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （80）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东说念主代表：马永谙     磋商东说念主员：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网站：www.licaimofang.cn     （81）阳光东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东说念主代表：李科     磋商东说念主员：杨超     客服电话：95510                                     招募说明书（更新）     公司网站：https://fund.sinosig.com     （82）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东说念主代表：王滨     磋商东说念主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （83）厦门国际银行股份有限公司     注册地址：厦门市想明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层     办公地址：厦门市想明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 28 层     法东说念主代表：王晓健     磋商东说念主员：郭景波     客服电话：400-1623-623     公司网站：www.xib.com.cn             其他     基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，选拔其他适宜要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     磋商东说念主：徐慧                                招募说明书（更新） 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 磋商东说念主：陈颖华 承办讼师：朝晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏执他关联规则召募，召募央求经中国证监会 2017 年 12 月 21 日证监许可 【2017】2359 号文注册。    一、 基金类型    羼杂型证券投资基金    二、 基金运作方式    契约型怒放式    三、 基金存续期限    不如期    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 2，972 户，本次召募期的灵验认购份额 213，749，557.76 份，利息结转的基金 份额 38，568.99 份。实收基金（本息）共计东说念主民币 213，788，126.75 元，折合    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 东说念主未使用固有资金认购本基金。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的见效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募的金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基 金召募期届满或者基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念阁下理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止扫尾前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产畛域   基金合同见效后，流通 20 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申报中赐与露馅； 流通 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并提议解 决有规划。如调养运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份 额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有规则时，从其规则。   三、 基金合同见效   根据关联规则，本基金安静基金合同见效条件，基金合同于 2018 年 7 月 19 日持重见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主持重开动管理本基金。                                       招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点在本招募说明书 或其它联系公告中列明。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的怒放日实时分   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复 所、深圳证券往复所的简单往复日的往复时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业 务办理时分在更新的招募说明书中或联系公告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往复阛阓、证券/期 货往复所往复时分变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及开 放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月开动办理申购，具体业务办 理时分在申购开动公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回开动公告中规则。   本基金于 2018 年 8 月 10 日开动办理日常申购、赎回业务。   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复 所、深圳证券往复所的简单往复日的往复时分，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。投资者应当在开 放日的怒放时分（9:30-11:30 和 13:00-15:00）办理申购和赎回央求。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调养。投资者在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回或调养 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 额净值为基准进行策动； 业务办理时分扫尾后不得吊销； 序赎回； 处理功令等在慑服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主 必须在新功令开动实施前依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介上公告。   四、 申购与赎回的次第   投资者必须根据销售机构规则的次第，在怒放日的具体业务办理时天职提议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须在规则的时天职全额托福申购款项，不然所提 交的申购央求无效。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时， 申购见效。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，必须合手有填塞的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求无效。基金份额合手有东说念主在规则的时天职递交赎回央求，赎回成立；登 记机构证据赎回央求时，赎复活效。                               招募说明书（更新）   投资者 T 日赎回央求得手后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理经由，则 赎回款顺延至上述情形甩掉后的下一个就业日划往投资者银行账户。在发生大批 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关联要求处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行调整，基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的关联规则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往复时分扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日当作申购 或赎回央求日（T 日），在简单情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资者可在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规则的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该奉赵款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的效果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售 机构如实继承到申购、赎回央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。 对于央求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利。   五、 申购和赎回的数目限定 投资者通过销售机构申购本基金时，除需安静基金管理东说念主最低申购金额限定外， 当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应苦守联系销售 机构的业务规则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限定。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往复要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限定。通过基金管理东说念主网上往复系统办                              招募说明书（更新） 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限定，申购最低金额为单笔 东说念主民币 0.1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据阛阓情况，调整本基金申购的最 低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者合手有基金份额数不得达到或跨越基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 定请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采用上述措施对基金畛域赐与控 制。具体规则请参见更新的招募说明书或联系公告。 份额的数目限定。基金管理东说念主必须在实施前依照《信息露馅办法》的关联规则在 规则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别策动。本基金 C 类基金份额不收取申购费， 而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务 规则为准，敬请投资者属意。   本基金在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施死别的申购费率。                                             招募说明书（更新）   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一规划以及麇集规划；   d、企业年金理事会托付的特定客户资产管理规划；   e、企业年金待业金家具；   f、个东说念主税收递延型生意养老保障等家具；   g、养老方向基金；   h、职业年金规划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                    申购费率（通过直销中心 申购金额 M（含申购费）                        申购费率（其他投资者）                    申购的待业金客户）    M＜100 万元            0.15%                 1.50%    M≥500 万元                    每笔 1，000 元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   （1）本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份 额合手有东说念主承担。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随合手无意分递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：         合手有期限（T）                        赎回费率            T＜7 日                        1.50%                                 招募说明书（更新）           T≥2 年                  0   注：一年指 365 日。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：           合手有期限（N）                赎回费率              N＜7 日                   1.50%             N≥30 日                     0   （2）投资者可将其合手有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额合手有东说念主赎回本基金份额时收取。   本基金的赎回用度由基金份额合手有东说念主承担，其中对合手续合手有期少于 30 日的 投资者收取的赎回费，将全部归入基金财产；对合手续合手有期不少于 30 日但少于 期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%归入 基金财产；对合手续合手有期不少于 180 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 协商一致并履行妥贴次第后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的 关联规则在规则媒介上公告。 额合手有东说念主权益产生施行性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销规划，定 期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东说念主不错妥贴调低基金的销售费率。   七、 申购份额与赎回金额的策动   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的策动方式   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）                                              招募说明书（更新）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的基金份额为：    净申购金额＝40，000/（1+1.50%）＝39，408.87 元    申购用度＝40，000-39，408.87＝591.13 元    申购份额＝39，408.87/1.0400＝37，893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37，893.14 份 A 类基金份额。    例：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.05%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=2，000，000/（1+0.05%）=1，990，000.5 元    申购用度=2，000，000-1，999，000.5=999.5 元    申购份额=1，999，000.5/1.0400=1，922，115.87 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1，922，115.87 份 A 类基金份 额。    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的策动方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40，000/1.0400=38，461.54 份    即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类                                        招募说明书（更新） 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的策动方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，合手无意分为 20 日，则其取得的赎回金额策动如下：   赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0.75%＝93.75 元   赎回金额＝12，500.00－93.75＝12，406.25 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，合手无意分为 20 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，406.25 元。   本基金各样基金份额净值的策动，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在当 天收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当蔓延策动或公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，众豪优配基金管理东说念主不错采用舞动订价机制以 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率苦守联系法律法例以及监管部 门、自律功令的规则。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除                               招募说明书（更新） 相应的用度，赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金得手后，简单情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金得手后，简单情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时分进行调整， 但不得施行影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前在规则媒介公告。   九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购央求： 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用估值手艺仍导致公允 价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停接 受申购央求。 基金资产净值。 有东说念主利益时。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%蚁集度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法简单运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停                             招募说明书（更新） 接受投资者的申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停 申购公告。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额合手有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止 的需要，也不错采用上述措施对基金畛域赐与抑止。   若是投资者的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资者。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、 暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回 款项： 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采用估值手艺仍导致公允 价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当减速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金资产净值。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎回央求或减速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量 占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可事前 选拔将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况甩掉时，基金管理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。                             招募说明书（更新）   十一、 大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调养中转入央求份额 总额后的余额）跨越前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有能力支付投资者的全部赎回央求时， 按简单赎回次第实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回央求有贫瘠或认 为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被吊销。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确选拔，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。   若基金发生大批赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主跨越基金总份额 10%的赎 回央求情形下，基金管理东说念主不错在基金当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金 总份额的 10%的前提下，优先证据其他赎回央求东说念主的赎回央求（即赎回央求不超 过基金总份额 10%的单个基金份额合手有东说念主的赎回央求），并在仍可接受赎回央求 的范围内对该赎回央求东说念主的赎回央求赐与证据，未予证据的赎回央求缓期办理。 缓期的赎回央求与下一怒放日的赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的 该类基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。缓期部 分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被吊销。如投资东说念主在提交                             招募说明书（更新） 赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   基金管理东说念主在履行妥贴次第后，有权根据那时阛阓环境调整前述比例和办理 措施，并在规则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：流通 2 个怒放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并缓期办理或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书规则的其他方式在 3 个往复日内文牍基金份额合手有 东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息露馅办法》的关联规则，最迟于再行怒放日在规则媒介上刊登重 新怒放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行怒放申购 或赎回的时分，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十三、 基金调养   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 联系功令由基金管理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会认同的往复景色或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，                            招募说明书（更新） 基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、适宜法律法例的其它非往复过户，或者 按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的举止。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额合手有东说念主示寂，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于适宜条件的非往复过户央求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十六、 基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   十七、 如期定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资规划，具体功令由基金管理东说念主另 行规则。投资者在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的如期定 额投资规划最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   如联系法律法例允许基金管理东说念阁下理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令。      招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、 投资方向   本基金利用定量投资模子，在严格抑止风险的前提下，追求资产的永恒升值， 力图已毕高出事迹比拟基准的投资申报。   二、 投资范围   本基金投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券 （国度债券、央行单子、方位政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、可调养债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资券（含超短期融 资券）、中期单子等）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、协 议进款、文牍进款等）、同行存单、繁衍器具（股指期货、权证等）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适宜中国证监会的联系规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 次第后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产 的 60%-95%，其中投资于价值型大盘股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的 比例不低于 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；每个往复日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   三、 投资策略   本基金采用数目化投资策略建立投资模子，衔接基金管理东说念主里面研究平台， 将投资想想通过具体规划、参数的笃定体当今模子中，在投资过程中充分阐述数 量化投资轨范严格、风险水平可控、投资视线开阔等上风，切实贯彻从上至下的 大类资产配置和从下到上的个股精选的投资策略，在抑止风险的前提下已毕收益 最大化。                               招募说明书（更新）   本基金通过定量与定性相衔接的方法，采用“从上至下”的资产配置方法确 定各样资产的配置比例。本基金对宏不雅经济政策及证券阛阓举座走势进行前瞻性 研究，同期邃密追踪资金流向、阛阓流动性、往复特征和投资者样貌等因素，兼 顾宏不雅经济增长的永恒趋势和短期经济周期的波动，在对质券阛阓当期的系统性 风险及各样资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，合理调整股票资产、债 券资产和其他金融器具的投资权重，在保合手总体风险水平相对巩固的基础上，力 争投资组合的巩固升值。此外，本基金将合手续地进行如期与不如期的资产配置风 险监控，当令地作念出相应的调整。   本基金采用“从下到上”的数目化选股策略，通过定性和定量分析相衔接的 方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深入分析，精选具有价值上风的大 盘股票构建投资组合，并根据阛阓景况及变化，不如期对模子进行调整，改进模 型灵验性，从而取得更高的收益。   （1）本基金对大盘股票的界定   基金管理东说念主每季度对中国 A 股阛阓的股票按总市值从大到小进行排序，总 市值在 A 股阛阓名次在前 30%的股票为大盘股票。基金因所合手有股票价钱的变 化而导致大盘股票的投资比例低于基金合同规则的投资比例时，基金管理东说念主可根 据阛阓情况在合理期限内进行调整，至少每年调整一次。   本基金对于大盘股票的界定方式将随中国证券阛阓将来的发展与变革情况 作出相应的调整，并在履行妥贴次第后实时公告。   （2）定量投资策略   本基金主要通过定量投资模子，录取并合手有具备估值水平合理、成长能力较 强、盈利质料较高等特征的价值型大盘股票构建投资组合，在严格抑止风险的前 提下，力图已毕高出事迹比拟基准的投资申报。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   富国多因子 alpha 模子以对中国股票阛阓的永恒研究为基础，衔接前瞻性市 场判断，用精研的多个因子捕捉阛阓灵验性暂时缺失之处，以多因子在不同个股                                       招募说明书（更新） 上的不同体现估测个股的超值申报。空洞来讲，本基金 alpha 模子的因子可归为 如下几类：价值（value）、质料（quality）、动量（momentum）、成长（growth）、 阛阓预期等等。这些类别综合了来自阛阓各样投资者，公司各样报表，分析师及 监管政策等各方面信息。   富国多因子 alpha 模子利用富国永恒聚积并最新扩展的数据库，科学客不雅地 综合了大批的各样信息。基金司理将根据具有价值上风的股票的特质，衔接阛阓 景况及变化对各样信息的弥留性作念出具有一定前瞻性的判断，当令调整各因子类 别的具体组成及权重。   本基金将利用风险展望模子和妥贴的抑止措施，严格抑止投资组合的预期投 资风险，并发奋将投资组合的已毕风险抑止在方向范围内。   本基金的往复成本模子既议论固定成本，也议论往复的阛阓冲击效应，以减 少往复对事迹形成的负面影响。在抑止往复成本的基础上，进行投资收益的优化。   本基金将综合议论预期申报，风险及往复成本进行投资组合优化。其选股范 围将包括流动性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后，本基金将充分 议论各样阛阓信息的变化情况，对投资组合进行相应调整，并根据阛阓的施行情 况妥贴抑止和调整组合的换手率。   本基金将根据投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金固定收益资产投资的观念是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利 用基金资产，提高基金资产的投资收益。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时势的深入分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基 本走势，制定久期抑止下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和 管理过程中，本基金管理东说念主将具体采用期限结构配置、阛阓调养、信用利差和相                               招募说明书（更新） 对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券选拔。   本基金资产支合手证券的投资将采用从下到上的方法，衔接信用管理和流动性 管理，要点覆按资产支合手证券的资产池现款流变化、信用风险情况、阛阓流动性 等，采用量化方法对资产支合手证券的价值进行评估，精选违约或过时风险可控、 收益率较高的资产支合手证券式样，在灵验散布风险的前提下为投资东说念主谋求较高的 投资组合申报率。   （1）权证投资策略   权证为本基金支持性投资器具，其投资原则为成心于基金资产升值，成心于 加强基金风险抑止。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 同期综合议论权证订价模子、阛阓供求关系、往复轨制想象等多种因素对权证进 行订价。   （2）股指期货投资策略   本基金投资股指期货以套期保值为观念，以规避阛阓风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理东说念主通过动态管理股指期 货合约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。   四、 投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资 于价值型大盘股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放 期的如期怒放基金)合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司                                 招募说明书（更新） 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有的销毁权证，不得跨越该权证的 10%；   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跨越上一往复日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于销毁原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （10）本基金合手有的销毁（指销毁信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券畛域的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于销毁原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得跨越其各样资产支合手证券共计畛域的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，若是其信用等级下降、不再适宜投资模范，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （15）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货投资苦守下列投资组合限定： 金资产净值的 10%； 合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                                招募说明书（更新） 金合手有的股票总市值的 20%； 策动）应当适宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%；    （17）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会联系规 定，与基金托管东说念主在本基金托管公约或补充公约中明确基金投资流通受限证券的 比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策经由和风险抑止制 度，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等各样风险；    （18）基金投资于流动性受限资产应苦守以下限定： 的 15%； 的因素以至基金不适宜前款所规则比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （20）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票实践；    （21）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限定。    除第（2）、         （12）、             （18）、                 （19）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不适宜上述规则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律法例另有规则的，从其规则。    基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 开动。                                   招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴次第后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的规则为准，不需要 经基金份额合手有东说念主大会审议，但须提前公告。   为传诵基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏执他不高洁的证券往复举止；   （7）法律法例、中国证监会及基金合同规则退却从事的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、施行 抑止东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复，应当适宜基金的投资方向和投资策略，苦守基金份额 合手有东说念主利益优先原则，驻防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓公说念合理价钱实践。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与露馅。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的颓唐董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调整上述退却性规则，基金管理东说念主在履行妥贴 次第后可不受上述规则的限定或按调整后的规则实践，不需经基金份额合手有东说念主大 会审议，但须提前公告。   五、 事迹比拟基准   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反馈 A 股阛阓举座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券往复所中录取 300 只往复活跃、代表性强的 A 股当作 成份股，是目下中国证券阛阓中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指 数。本基金为羼杂型基金，股票资产的投资比例最高可达基金资产的 95%，每个 往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年                                                   招募说明书（更新）      以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。因此，本基金适宜采用      该事迹比拟基准。        跟着法律法例和阛阓环境发生变化，若是上述事迹比拟基准不适用本基金，      或者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或停止发布或编削指数称呼，或者      推出更泰斗的粗略代表本基金风险收益特征的指数，基金管理东说念主不错依据传诵基      金份额合手有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行      妥贴次第后，对事迹比拟基准进行相应调整，并报中国证监会备案并实时公告，      无需召开基金份额合手有东说念主大会。        六、 风险收益特征        本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市      场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。        七、 基金管理东说念主代表基金愚弄联系权利的处理原则及方法      额合手有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 投资组合申报              申报期末基金资产组合情况 序号             式样       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）        其中：股票                     10，357，087.21                91.64        其中：债券                               －                    －              资产支合手证券                        －                    －                                                  招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                                        －                        －      融资产             申报期末按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                     141，137.00                 1.27 B    采矿业                          476，814.00                 4.30 C    制造业                       3，023，637.60              27.29 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业          1，197，781.00              10.81 E    建筑业                          456，997.00                 4.12 F    批发和零卖业                       314，025.00                 2.83 G    交通运输、仓储和邮政业               1，191，497.00              10.75 H    住宿和餐饮业                                  －                 － I    信息传输、软件和信息手艺服务业              102，164.41                 0.92 J    金融业                       2，644，874.20              23.87 K    房地产业                                    －                 － L    租借和商务服务业                     474，384.00                 4.28 M    科学研究和手艺服务业                              －                 － N    水利、环境和大众设施管理业                165，110.00                 1.49 O    住户服务、修理和其他服务业                           －                 － P    教育                                      －                 － Q    卫生和社会就业                                 －                 － R    文化、体育和文娱业                    168，666.00                 1.52 S    综合                                      －                 －      共计                        10，357，087.21             93.47                                                   招募说明书（更新）               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细 序号   股票代码      股票称呼   数目（股）        公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）               申报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本申报期末未合手有债券。               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本申报期末未合手有债券。               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支合手证券投资明细      注：本基金本申报期末未合手有资产支合手证券。               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本申报期末未合手有贵金属投资。               申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本申报期末未合手有权证。               申报期末本基金投资的股指期货往复情况说明                              招募说明书（更新） 公允价值变动总额共计(元)                            － 股指期货投成本期收益(元)                            － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                        －   注：本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货以套期保值为观念，以规避阛阓风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理东说念主通过动态管理股指期 货合约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。       申报期末本基金投资的国债期货往复情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元）                    － 国债期货投成本期收益（元）                    － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                －   注：本基金本申报期末未投资国债期货。   本基金本申报期末未投资国债期货。        投资组合申报附注 探询，或在申报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，南京银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局江苏省分局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、中国东说念主民银行、国度外汇管理局北京 市分局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策次第适宜联系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪联系进展，苦守价值投资的理念 进行投资决策。   本基金合手有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探询，或在报 告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。                                 招募说明书（更新）      申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本申报期末未合手有处于转股期的可调养债券。      注：本基金本申报期末前十名股票中未合手有流通受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                                招募说明书（更新）                            第十部分 基金的事迹      基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表  现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、 本基金历史各时分段份额净值增长率偏执与同期事迹比拟基准收益  率的比拟      （1）富国大盘价值量化精选羼杂 A                                   净值增          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增          阶段                       长率标          基准收益      准收益率标      ①-③     ②-④                         长率①                                   准差②           率③        准差④      （2）富国大盘价值量化精选羼杂 C                                   净值增          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增          阶段                       长率标          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                   准差②          率③        准差④                                         招募说明书（更新）   二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期事迹 比拟基准收益率变动的比拟   （1）自基金合同见效以来富国大盘价值量化精选羼杂 A 基金累计净值增长 率变动偏执与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 起至 2019 年 1 月 18 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均适宜基金合同约定。   （2）自基金合同见效以来富国大盘价值量化精选羼杂 C 基金累计净值增长 率变动偏执与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                   招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 算。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏执他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相颓唐。   四、 基金财产的防守和刑事就业   本基金财产颓唐于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主防守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                             招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往复景色的往复日以及国度法律 法例规则需要对外露馅基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、 估值方法   往复所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日 的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 因素，调整最近往复市价，笃定公允价钱。   （1）对在往复所阛阓上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；具体估值 机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在往复所阛阓上市往复的可调养债券，按估值日收盘价减去可调养 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且 最近往复日后经济环境未发生首要变化，按最近往复日收盘价减去可调养债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生 了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近往复 市价，笃定公允价钱；   往复所上市实行全价往复的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。                              招募说明书（更新）   （3）对在往复所阛阓挂牌转让的资产支合手证券，采用估值手艺笃定公允价 值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的销毁股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公斥地行未上市的股票和权证，采用估值手艺笃定公允价值，杠杆比例在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初度公斥地行股票时公司鞭策公斥地售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，按监管机构或行业协会关联规则笃定公允价值。   （4）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，采用估值手艺笃定 公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采用最近往复日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程                                招募说明书（更新） 序及联系法律法例的规则或者未能充分传诵基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律法例，基金资产净值策动和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   四、 估值次第 日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 法律法例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个就业日策动基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规则对外公布。   五、 估值裂缝的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值裂缝时，视为该类基金份额净值裂缝。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪戾形成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾 的就业东说念主应当对由于该估值裂缝遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的胜利损失按下述 “估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。                            招募说明书（更新）   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值裂缝就业方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝就业方承担； 由于估值裂缝就业方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主形成损失的，由估 值裂缝就业方对胜利损失承担补偿就业；若估值裂缝就业方一经积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值裂缝就业方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的就业方对关联当事东说念主的胜利损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值裂缝的关联胜利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值裂缝就业方仍搪塞估值裂缝负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值裂缝就业方。   （4）估值裂缝调整采用尽量复原至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次第如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因笃定估值裂缝的就业方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝形成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的就业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值策动出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并采用合理的措施退却损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。若是行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协 商。   六、 暂停估值的情形 营业时；   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且采用估值手艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商一致 的基金管理东说念主应当暂停估值，并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回 央求的措施。   七、 基金净值的证据   用于基金信息露馅的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责 策动，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个就业日往复扫尾后策动当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 策动结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规则赐与公 布。   八、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值裂缝处理； 品级三方机构发送的数据裂缝等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主自然一经采用必要、妥贴、合理的措施进行检查，但未能发现该裂缝 的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退补偿就业。但                           招募说明书（更新） 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施甩掉或消弱由此形成的影响。                              招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指落拓收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 红；若基金合同见效动怒 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同；   在慑服法律法例和监管部门的规则，且对基金份额合手有东说念主利益无施行不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴 次第后可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额合手有东说念主大会，但应于 变更实施日前在规则媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                             招募说明书（更新）   五、 收益分拨有规划的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有规划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策动截止日）的时分 不得跨越 15 个就业日。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策动方法，依照《业务功令》实践。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的策动 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的策动 方法如下：                               招募说明书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额合手有东说念主服务。   在频繁情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.20%年费率计提。销售服务费策动方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一 致的方式于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议规则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                              招募说明书（更新）      二、 与基金销售关联的用度   基金申购费的费率水平、策动公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、策动公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。      四、 基金用度的调整   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协接洽情调整基金管理费率、基金托管费率，此 项调整须召开基金份额合手有东说念主大会审议通过。基金管理东说念主必须最迟于新费率实施 前依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 露馅； 管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。                             招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息露馅   一、 本基金的信息露馅应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 基金合同偏执他关联规则。联系法律法例对于信息露馅的露馅方式、登载媒介、 报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、 信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主偏执日常机构等法律、行政法例和中国证监会规则的自然 东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予露馅的基金信 息通过适宜中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息露馅办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者粗略按照基金合同约定的时分和方式查阅或者复制公开露馅的信息 贵府。   三、 本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列举止：   四、 本基金公开露馅的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金 信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露馅的信息采用阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币                              招募说明书（更新） 元。      五、 公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：         基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具贵府纲目 合手有东说念主大会召开的功令及具体次第，说明基金家具的秉性等触及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。基金合同见效后，基金家具贵府纲目的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵府概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘录登载在规则媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管公约登载在各自网站上。         基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。         基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载基金                             招募说明书（更新） 合同见效公告。        基金净值信息   基金合同见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅怒放日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站露馅半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。        基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的策动方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金份额 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。        基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在规则网站上，并将年度申报教唆性公告登载在规则报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过适宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在规则网站上，并将中期申报教唆性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在规则网站上，并将季度申报教唆性公告登载在规则报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。   申报期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或跨越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在基金如期申报“影响投资 者决策的其他弥留信息”项下露馅该投资者的类别、申报期末合手有份额及占比、 申报期内合手有份额变化情况及本基金的稀零风险，中国证监会认定的其他特殊情 形除外。                              招募说明书（更新）   本基金合手续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中露馅 基金组搭伙产情况偏执流动性风险分析等内容。       临时申报   本基金发生首要事件，关联信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系举止受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行抑止东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                             招募说明书（更新） 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同规则的其他事项。      深切公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓好意思丽传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开深切，并将 关联情况立即申报中国证监会。      基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      清理申报   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上， 并将清理申报教唆性公告登载在规则报刊上。       投资资产支合手证券信息露馅   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中露馅其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和申报期内悉数的资产支合手证券明细。                                 招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在基金季度申报中露馅其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。          投资于股指期货的信息露馅   在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献 中露馅股指期货往复情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险规划等， 并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适宜既定的投资政策 和投资方向。          投资于非公斥地行股票等流通受限证券的信息   基金管理东说念主应在基金投资非公斥地行股票后两个往复日内，在中国证监会规 定媒介露馅所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关联投资流通受限证券比举例违背关联限定规则，基金管理东说念主应当在 公告。法律法例或监管部门另有规则时，从其规则。          本基金投资存托凭证的信息露馅依照境内上市往复的股票实践。          中国证监会规则的其他信息。   六、 信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适宜中国证监会联系基金信息 露馅内容与形状准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申报、更新的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金清理申报等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、齐全、实时。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介露馅信息，然则其他大众媒介不得早于规则媒介露馅信息，况兼 在不同媒介上露馅销毁信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金简单投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质料。具体要求应当适宜中 国证监会及自律功令的联系规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金联系信 息： 往复时； 资产价值或无法进行信息露馅时；      八、 信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      九、 本基金信息露馅事项以法律法例规则及本章量入为用定的内容为准。                             招募说明书（更新）               第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险        阛阓风险   证券阛阓价钱受到各样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行出动关联的风险，单一的久期规划并不可充分反馈这一风险的存在。 财务景况、阛阓前程、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者粗略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资各样化来散布这 种非系统风险，但不可统统规避。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。        信用风险   信用风险主要指债券、资产支合手证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复 敌手因违约而产生的证券交割风险。                              招募说明书（更新）      流动性风险   流动性风险是指因证券阛阓往复量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大批赎回，以至莫得填塞的现款应付赎回支 付所引致的风险。   （1）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券往复所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型往复景色，主要投资对象为具有精粹流动性的金融器具，主要包括国内依 法刊行上市的股票、固定收益证券品种等，同期本基金基于散布投资的原则在行 业和个券方面未有高蚁集度的特征，综合评估在简单阛阓环境下本基金的流动性 风险相对可控。   （2）大批赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金出现大批赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行抑止调整，以搪塞 流动性风险，保护基金份额合手有东说念主的利益，包括但不限于：   a）缓期办理大批赎回央求；   b）暂停接受赎回央求；   c）减速支付赎回款项；   d）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、巨 额赎回的情形及处理方式”及招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 中“十一、大批赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （3）实施备用的流动性风险管理器具的情形、次第及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性繁重等顶点情况下发生无法搪塞基金份额合手有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额合手有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等规则，录取缓期办理大批赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等流动性风险管理器具 当作支持措施。对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行 监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在施走时用各样流动性风险管理工 具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依                              招募说明书（更新） 照法律法例、基金合同等规则进行操作，保障基金份额合手有东说念主的正当权益。       操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑止存在残障或者东说念主为因素形成操作 颠倒或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、管帐部门讹诈、往复 裂缝、IT 系统故障等风险。       管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平胜利影响基 金收益水平，若是基金管理东说念主对经济时势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现颠倒等，都会影响基金的收益水平。       合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者违背 基金合同关联规则的风险。       本基金的稀零风险   若本基金发生了大批赎回，基金管理东说念主有可能采用部分缓期赎回或暂停赎回 的措施以搪塞大批赎回，因此在大批赎回情形发生时，基金份额合手有东说念主存在不可 实时赎回份额或取得赎回款的风险。   本基金的投资范围包括资产支合手证券。资产支合手证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为违约风险，它是指资产支合手证券参与主体对它们所承 诺的各样合约的违约所形成的可能损失。神圣单真理真理上讲，信用风险推崇为证券 化资产所产生的现款流不可支合抄本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支合手证券当作固定收益证券的一种，也具成心率风 险，即资产支合手证券的价钱受利率波动发生逆向变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产支合手证券不可赶紧、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在家具到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指联系各方在业务操作过程中，因操作颠倒或违背操作规                            招募说明书（更新） 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支合手证券往复结构较为复杂、参与方较多、往复 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金使用股指期货当作风险对冲器具，股指期货往复采用保证金往复轨制， 由于保证金往复具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。   流通受限证券在一定的锁如期内不可卖出，可能濒临无法实时变现的流动性 风险、锁如期内阛阓价钱波动风险等。 基金事迹推崇除了受到股票阛阓总体景气度的影响外，也很猛进度上取决于主题 投资契机的合手续性和标的股票的将来推崇，可能与阛阓总体推崇有在较大的各异。   本基金可根据投资方向、投资策略需要或阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。   本基金投资科创板上市往复股票将承担科创板因上市条件、往复功令、退市 轨制等各异带来的稀零风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为生动，可能存在表决权各异安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成阛阓的流动性风险。   （3）蚁集投资风险。科创板将蚁集以成长性的科技调动企业为主。由于投 入畛域大、手艺迭代快、盈利周期长等行业特质，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不笃定性，可能存在公斥地行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的模范、次第和实践较主板更为严格：   a.退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于规则模范、信息露馅或者规 范运作存在首要残障的情形，将胜利导致退市；                               招募说明书（更新）   b.退市时分更短。因科创板取消了暂停上市和复原上市次第，因此存在对应 当退市的企业胜利停止上市的情形；   c.实践模范更严。当上市公司赫然丧失合手续经营能力，仅依赖与主业无关的 贸易或者不具备生意施行的关联往复撑合手收入时，可能会胜利导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价往复设立较宽的涨跌幅限定，上市后的前   （6）蚁集度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，阛阓可能存在高蚁集度景况，举座存在蚁集度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为阛阓认同度较高的科技调动企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，阛阓推崇欠安时， 系统性风险将更为权贵。   （8）政策风险。国度对高新手艺产业扶合手力度及可爱进度的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济时势变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制联系的稀零风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东说念主施行享有的权益与境外基础证券 合手有东说念主的权益自然基本十分，但并不可等同于胜利合手有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修 改。 鞭策身份胜利愚弄鞭策权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有 并愚弄分成、投票等权利。                            招募说明书（更新） 但不限于存托凭证与基础证券调养比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此愚弄表决权。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往复或者转让， 存托东说念主无法链接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与调动企业刊行联系的风险   调动企业证券初度公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 往复价钱。   （3）与境外刊行东说念主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的规则；一经在境外上市的，还需要慑服境外上 市地联系功令。投资者权利偏执愚弄可能与境内阛阓存在一定各异。此外，境内 鞭策和境内存托凭证合手有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鞭策等合手有，境内投资者可能无法施行 参与公司首要事务的决策。 但境内投资者无法胜利当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往复机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个阛阓简单往复而在另一个阛阓实施停牌等惬心。                               招募说明书（更新） 研究申报不雅点、境表里往复机制各异、异常往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能飘摇至境内阛阓上市往复，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等行 为，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流通数目，可能引起往复价 格波动。 行的沟通类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调养为境外基础证券。        本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓渊博礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与家具风险之 间的匹配覆按。        其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；                              招募说明书（更新）   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）    第十八部分 基金合同的变更、停止和基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在规则媒介公告。   二、 基金合同的停止事由   有下列情形之一的，在履行妥贴次第后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主连结的；   三、 基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；                              招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理申报经适宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时分不低于法律法例 规则的期限。                               招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容摘录      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务         基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同颓唐运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规则的用度；   （10）依据基金合同及关联法律规则决定基金收益的分拨有规划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调养央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律举止；                             招募说明书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适宜关联法律、法例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、 赎回、调养和非往复过户等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相颓唐，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适宜基金合同等法律文献的规则，按关联规则策动并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联规则，履行信息露馅及报 告义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关联规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予粉饰，不向他                              招募说明书（更新） 东说念主走漏；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨有规划，实时向基金份额合手有东说念主分 配基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联规则召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时分发出，况兼 保证投资者粗略按照基金合同规则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临完结、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益 时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的举止承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；                             招募说明书（更新）   （27）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。         基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法例和基金合同的规则安全防守基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则合手有并安全防守基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业景色，配备填塞的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相颓唐；对所托管的不同的基金分别设立账户，颓唐核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相颓唐；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联规则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基                              招募说明书（更新） 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同偏执他关联规则另有规则 外，在基金信息公开露馅前赐与粉饰，不得向他东说念主走漏；   （8）复核、审查基金管理东说念主策动的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说 明基金管理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的出具意见，说明 基金管理东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；若是基金管 理东说念主有未实践基金合同规则的举止，还应当说明基金托管东说念主是否采用了妥贴的措 施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存时 间不低于法律法例的规则；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联规则，召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临完结、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，承诺担补偿就业，其补偿就业 不因其退任而辞退；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同规则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；                              招募说明书（更新）   （21）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。      基金份额合手有东说念主的权利和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规则或基金合同另有约定外，销毁类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定央求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并慑服基金合同、招募说明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息露馅，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所规则的用度；                               招募说明书（更新）   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同停止的有限 就业；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的次第和功令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额合手有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的规则实践。       召开事由 应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会次第；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就销毁事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；                              招募说明书（更新）   （13）法律法例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额合手有 东说念主大会的事项。 和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在对基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，且在法律法例 和基金合同规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费率或者变更收费方式；   （3）调整基金份额类别的设立，或对基金份额分类办法及功令进行调整；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （6）在对基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基金推出新业 务或服务；   （7）在对基金份额合手有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基金管理东说念主、 基金登记机构在法律法例规则或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务规 则》，包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、调养、基金往复、非往复过户、 转托管等内容；   （8）按照法律法例和基金合同规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 形。         会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理                               招募说明书（更新） 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、扰乱。 益登记日。         召开基金份额合手有东说念主大会的文牍时分、文牍内容、文牍方式 告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事次第和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏执联 系方式和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时分和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。      基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明适宜法律法例、基金合同 和会议文牍的规则，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证阐明， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或联系公告中指定的其他方式在表决落拓日过去投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                              招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内流通公 布联系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主胜利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主胜利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的合手有东说念主胜利出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中胜利出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符 正当律法例、基金合同和会议文牍的规则，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并愚弄表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相衔接的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议次第比照现场开会和通 讯方式开会的次第进行。基金份额合手有东说念主不错采用书面、汇聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议文牍中列明。         议事内容与次第   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、                             招募说明书（更新） 决定停止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大 会磋磨的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文矩次第笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手 有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。      表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                            招募说明书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或基 金合同另有约定外，调养基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止 基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖字传说明，不然提交适宜会议文牍中规则的证据投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适宜会议文牍规则的表决意见视为灵验表决，表决意见 隐约不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或销毁项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会知为 准。        计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会自然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清 点结果。                              招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采用 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。       本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事次第、 表决条件等规则，但凡胜利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例 或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可胜利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额 合手有东说念主大会审议。   三、 基金合同的变更、停止与基金财产的清理       基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                              招募说明书（更新） 见效后两日内在规则媒介公告。       基金合同的停止事由   有下列情形之一的，在履行妥贴次第后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主连结的；       基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、适宜《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 申报出具法律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。       清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理费                              招募说明书（更新） 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有规划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。      基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理申报经适宜《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。      基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时分不低于法律法例 规则的期限。   四、 争议处分方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处分的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照央求仲裁时该 会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有不休力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚实、发愤、尽责 地履行基金合同规则的义务，传诵基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公景色和营业景色查阅。                                 招募说明书（更新）             第二十部分 基金托管公约的内容摘录    一、 基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主（或称“管理东说念主”）    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    组织方式：有限就业公司    注册成本：5.2 亿元    存续期间：合手续经营    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。    （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成随即间：2009 年 1 月 15 日    基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号    批准缔造机关和批准缔造文号：中国银监会银监复[2009]13 号    注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币    存续期间：合手续经营                            招募说明书（更新）   经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、 商议、见证业务；企业、个东说念主财务照看人服务；证券公司客户往复结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融繁衍家具往复业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔模范的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种池和往复敌手库，以便基 金托管东说念主运用联系手艺系统，对基金施行投资是否适宜基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金投资于具有精粹流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券 （国度债券、央行单子、方位政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、可调养债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资券（含超短期融 资券）、中期单子等）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括如期进款、协 议进款、文牍进款等）、同行存单、繁衍器具（股指期货、权证等）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适宜中国证监会的联系规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴                               招募说明书（更新） 次第后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资 产的 60%-95%，其中投资于价值型大盘股票及存托凭证的资产占非现款基金资 产的比例不低于 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；每个往复日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，现款或者到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 于价值型大盘股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%； 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 刊行的证券，不跨越该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金(包括 怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放基金)合手有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合 合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%； 证，不得跨越该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%；                                招募说明书（更新） 该资产支合手证券畛域的 10%； 始权益东说念主的各样资产支合手证券，不得跨越其各样资产支合手证券共计畛域的 10%； 基金合手有资产支合手证券期间，若是其信用等级下降、不再适宜投资模范，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （1）本基金在职何往复日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何往复日日终，合手有股指期货合约的，合手有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何往复日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越本 基金合手有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差策动）应当适宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （5）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一往复日基金资产净值的 20%； 的 10%；                               招募说明书（更新） 的 15%； 的因素以至基金不适宜前款所规则比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   除第 2、12、18 项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域 变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不适宜上述规则的投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。 法律法例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 开动。   上述投资组合限定要求中，若属法律法例的强制性规则，则当法律法例或监 管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴次第后， 本基金投资可不受上述规则限定或以变更后的规则为准，不需要经基金份额合手有 东说念主大会审议，但须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对本公约第 十五条第十一项基金投资退却举止进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联往复的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前互相提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有首要强横关系的公司名 单偏执更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往复名单的信得过性、 齐全性、全面性。基金管理东说念主有就业防守信得过、齐全、全面的关联往复名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主应实时证据已有名单的变更。若是基金托管东说念主在运作中严格苦守了监督经由， 基金管理东说念主仍违法进行关联往复，并形成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会申报。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、施行                             招募说明书（更新） 抑止东说念主或者与其有其他首要强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联往复的，应当适宜基金的投资方向和投资策略，苦守基金 份额合手有东说念主利益优先的原则，驻防利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱实践。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与露馅。首要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的颓唐董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往复结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓往复敌手名单进行往复。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓 往复敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券市 场往复敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与往复敌手发生往复前 3 个就业 日内与基金托管东说念主协商处分。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据调 整的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的 往复，仍应按照公约进行结算。基金管理东说念主负责对往复敌手的资信抑止，按银行 间债券阛阓的往复功令进行往复，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担往复敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇就业。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎选拔进款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值策动、各样基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进 行监督和核查。                            招募说明书（更新）   若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何就业，并将在发现后立即申报中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文牍》等关联法律法例规则。 司证券刊行管理办法》表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在 刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布首要音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限证券。 风险抑止轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事融会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联流通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管理东说念主与承 销商签订的销售公约复印件、缴款文牍书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时分文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资举止可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的甩掉或驻防措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管理东说念主，有权断绝实践其 关联指示。因断绝实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业， 并有权申报中国证监会。                            招募说明书（更新） 确保基金托管东说念主粗略简单查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全防守基金财产的就业与损失， 由基金管理东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承 担相应法律效果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资 流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违背法律法例和基金合同的规则，应实时以书面方式文牍基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后 应不才一就业日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复次第一经见效的 投资指示违背法律、行政法例和其他关联规则，或者违背基金合同约定的，应当 立即文牍基金管理东说念主，并申报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应 在规则时天职恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供联悉数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法举止，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主无正 当情理，断绝、阻滞对方根据本公约规则愚弄监督权，或采用拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教授仍不改正的，基金托 管东说念主应申报中国证监会。                            招募说明书（更新）      三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主策动的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理清理交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等举止。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约偏执他关联规则时，应实时以书面方式文牍 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应不才一就业日前实时查对并以书 面方式给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于： 提交联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性，在规则时天职答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法举止，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，断绝、阻滞对方根据本公约规则愚弄监督权，或采用拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议教授仍不改正的，基金管 理东说念主应申报中国证监会。      四、 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 户。 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与颓唐。                               招募说明书（更新） 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何就业。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额合手有东说念主东说念主数适宜《基金法》、                 《运作办法》等关联规则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时天职，聘用具有从事证券联系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资 申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主防守和使用。本基金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。                            招募说明书（更新） 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级 法东说念主清理就业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限就业公司的规则实践。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 触及联系账户的开设、使用的，按关联规则开设、使用并管理；若无联系规则， 则基金托管东说念主应当比照并慑服上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓清理所股份有限公司的关联规则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限就业公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联功令使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主                                  招募说明书（更新） 负责妥善防守，防守凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验抑止下的什物证券在 基金托管东说念主防守期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验抑止的证券不承担防守就业。   （八）与基金财产关联的首要合同的防守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关联的首要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主防守。除公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 关联的首要合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件。首要合同的防守期限不低于法律法例规则的 期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件，未经两边协商一致，合同原件不得飘摇。   五、 基金资产净值策动与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各样基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各样基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。法 律法例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个就业日策动基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。   （二）复核次第   基金管理东说念主每个就业日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和联系法 律法例的规则对外公布。基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时 除外。   六、 基金份额合手有东说念主名册的的登记与防守   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额合手有东说念主名册， 包括基金合同见效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手                               招募说明书（更新） 有东说念主名册的内容至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 防守。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个往复日或全部往复日的基金 份额合手有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同停止日等触及到基金弥留事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发 诞辰后十个就业日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善防守基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例规则的期限。基金托管东说念主不得将所防守的基金份额合手有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应慑服粉饰义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于 自身原因无法妥善防守基金份额合手有东说念主名册，应按关联法例规则各自承担相应的 就业。   七、 争议处分方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处分，协商、 长入不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不休力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚实、发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，传诵基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、 托管公约的变更与停止   （一）托管公约的变更次第   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的规则有任何毁坏。基金托管公约的变更须按照规则报中国 证监会备案。   （二）基金托管公约停止的情形                            招募说明书（更新） 权；                                    招募说明书（更新）          第二十一部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额合手有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东说念主往复贵府服务   投资者在往复央求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印往复 证据单。基金管理东说念主将根据合手有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东说念主网站公告或联系说明。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务功令详见基金管理东说念主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往复证据信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者继承定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时继承联系定制服务。   四、 汇聚在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资商议、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务商议、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规则提议投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因慑服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法例及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微敬佩务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 梭巡《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的功令。   八、 基金管理东说念主客户服务说合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙统一，免资料话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请磋商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式磋商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面意会了本招募说明书。                                      招募说明书（更新）           第二十二部分 其他应露馅事项 序号       公告事项              信息露馅方式      露馅日历      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于调      整旗下富国大盘价值量化精选      羼杂型证券投资基金单笔最低        申购金额的公告      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于高       级管理东说念主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于富      国大盘价值量化精选羼杂型证      券投资基金调整费率并修改基       金合同等事项的公告                            招募说明书（更新）      第二十三部分 招募说明书存放偏执查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容统统一致。                               招募说明书（更新）              第二十四部分 备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公景色，在办公时分可供免费查阅。     （一）中国证监会准予富国大盘价值量化精选羼杂型证券投资基金召募的文 件     （二）《富国大盘价值量化精选羼杂型证券投资基金基金合同》     （三）《富国大盘价值量化精选羼杂型证券投资基金托管公约》     （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照     （六）对于央求召募注册富国大盘价值量化精选羼杂型证券投资基金之法律 意见     （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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