申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书     申万菱信基金管理有限公司 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金      更新招募说明书     （2024 年第 1 号）     基金管理东说念主：申万菱信基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                 二○二四年十月  本基金管理东说念主依照恪尽责守、丰足信用、辛勤尽责的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                      更新招募说明书                     弱点请示   申万菱信智能驱动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由申万菱信基 金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“本基金管理东说念主”或“本公司”）依照《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》、               《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                                 《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、                    《公开召募证券投资基金信息走漏管 理办法》、     《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》、                             《申万菱信智能 驱动股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）至极他相关章程募 集，并经中国证监会 2018 年 3 月 22 日证监许可【2018】515 号文注册召募。   本基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、阛阓远景和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金管理东说念主依照恪尽责守、丰足信用、辛勤尽责的原则管理和运用本基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等身分 产生波动，投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具本性，并承担基金 投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生 影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者一语气 大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的独到风险等。   本基金可投资存托凭证。CDR 属于阛阓创新家具，来去价钱存在大幅波动 的风险。存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生要紧、内容变化，基金 可能无法对此诈骗表决权，也可能存在失去应有权利的风险。存托凭证如退市， 本基金可能靠近存托东说念主无法卖出等风险。   基金管理东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，采纳得当我方的基金家具， 何况中始终持有。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行 承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书 投资风险。本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、 债券型基金与货币阛阓基金。   基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者舒心”原则，在投资东说念主作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行承担。基金 的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对 本基金表现的保证。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的情形除外。   本基金本次更新招募说明书主要对基金管理东说念主、基金托管东说念主部分进行更新。 所载内容中相关财务数据和净值表现截止日为 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经 审计）。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                                                                  更新招募说明书                                                       目 录 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书                     第一部分 绪论   《申万菱信智能驱动股票型证券投资基金更新招募说明书》                            （以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办 法》、   《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》、                       《公开召募绽放式证券投资基 金流动性风险管理章程》至极他相关法律法则及《申万菱信智能驱动股票型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性论述或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书由本基金管理东说念主根据基金合同编写，并经中国证监会注册，主 要向投资者走漏本基金及与本基金相关事项的信息，是投资者据以采纳及决定是 否投资于本基金的要约邀请文献。基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承 认和接受。投资者按照法律法则和基金合同的章程享有权利、承担义务。本基金 投资者欲了解本基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                        更新招募说明书                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用改造和补充 驱动股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用改造和补充 金招募说明书》至极更新 额发售公告》 品贵府概要》至极更新 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文告等 以及颁布机关对其时时作念出的改造     《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主大常委会第 30 次会议 改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代 表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其时时作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其时时作念出 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                        更新招募说明书 的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改造 对其时时作念出的改造 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主进行表决的会议 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 证监会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主刚烈了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                      更新招募说明书 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 理有限公司或接受申万菱信基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额至极变动情况的账户 构办理基金来去业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面证明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓绝 3 个月 绽放日 是由申万菱信基金管理有限公司制定并时时改造的，表率基金管理东说念主所管理的开 放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同恪守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 章程的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购时，收取申购用度，并不再从本类别基金 财产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取申购用度，但从本类别 基金财产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的 基金代码，并分别公布基金份额净值 加上基金调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入 肯求份额总和后的余额）卓绝上一工作日基金总份额的 10% 券持有期间的公允价值变动、银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基 金财产带来的成本和用度的从简 申购款至极他资产的价值总和 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行如期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、资产援救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来去的债券等 回价钱的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到刚正对待 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 件 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书                  第三部分 基金管理东说念主      一、基金管理东说念主概况   称呼：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   设立日历：2004 年 01 月 15 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字［2003］144 号文   组织样式：有限职责公司   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   估量电话：021-23261188   估量东说念主：蔡琳娜   股权结构：申万宏源证券有限公司持有 67%的股权，三菱 UFJ 信赖银行株式 会社持有 33%的股权      二、主要东说念主员情况   陈晓升先生，董事长，硕士研究生。1994 年起从事金融相关工作，曾任上 海申银万国证券研究统共限公司总司理、申万宏源证券有限公司总司理助理等职。 长。   王慧晶女士，董事，硕士研究生。2007 年起从事金融相关工作，曾任职于 宏源证券，现任申万宏源证券有限公司机构客户总部党支部文牍、总司理。   金杰先生，董事，大学本科。1994 年起从事金融相关工作，曾任职于万国 证券、申银万国证券等，现任申万宏源证券有限公司钞票管理行状部副总司理兼 运营管理部总司理。   川上丰先生，董事，日本籍，大学学历。1990 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于国际资产管理行状部、受托财 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                         更新招募说明书 产企划部、全资子公司 First Sentier Investors 等，现任三菱 UFJ 信赖银行株 式会社常务执行役员、受托财产副部门长、资产管理行状长。   四宫大辅先生，董事，日本籍，大学学历。1997 年 4 月于今任职三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于阛阓国际部、纽约分行、全资 子公司三菱 UFJ 资产管理株式会社等，现任三菱 UFJ 信赖银行株式会社资产管理 行状部次长兼全球资产管理室副室长。   汪涛先生，董事，硕士研究生。2003 年起从事金融相关工作，曾任职于汇 丰银行、新加坡华裔银行、渣打银行、宁波银行、永赢基金管理有限公司、祥瑞 基金管理有限公司等。2020 年 3 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司 总司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长。   杨晔女士，沉寂董事，博士研究生。2005 年 9 月起任职于上海财经大学， 曾任职于上海财经大学财经研究所副研究员、群众经济与管理学院投资系副研究 员，现任群众经济与管理学院投资系栽种。   马朝阳女士，沉寂董事，硕士研究生。曾任职于上海怡东诞生发展有限公司， 现任上海市合力讼师事务所高等合伙东说念主。   余卫明先生，沉寂董事，大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专科 学校、中南工业大学，现任中南大学法学院栽种。   刘震先生，监事会主席，博士研究生。1997 年 7 月起从事金融相关工作， 曾任职于申万宏源证券有限公司（原申银万国证券股份有限公司）研发中心、计 统部、办公室，现任申万宏源证券有限公司审计总部/监事会办公室党支部副书 记、副总司理，兼任申万菱信基金管理有限公司监事会主席和申万菱信（上海） 资产管理有限公司监事会主席。   增田义之先生，监事，日本籍，硕士研究生。1989 年 4 月于今任职于三菱 UFJ 信赖银行株式会社（原三菱信赖银行），曾任职于资产运用部、股票运用部、 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 指数策略运用部、受托财产企划部等，现任资产管理行状部特聘各人职务。   葛诚亮先生，职工监事，硕士研究生。2011 年 2 月加入申万菱信基金管理 有限公司，从事风险管理工作，现任风险管理部负责东说念主。   葛菲斐女士，职工监事，大学本科学历，2006 年加入申万菱信基金管理有 限公司，曾任职于行政管理总部，主要从事行政管理、东说念主力资源相关工作，曾任 东说念主力资源总部总监助理，现任组织与东说念主力资源部负责东说念主。   汪涛先生，相关先容见董事会成员部分。   周小波先生，硕士研究生。2006 年起从事金融相关工作，曾任职于上海申 银万国证券研究统共限公司、太平资产管理有限公司。2020 年 5 月加入申万菱 信基金管理有限公司，现任公司副总司理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限 公司董事。   史莉珠女士，大学本科学历。曾任职于中国住总集团诞生总公司、香港佳勇 国际有限公司，1994 年起从事金融相关工作，曾任职于北京京华信赖有限职责 公司、申银万国证券股份有限公司北京分公司、申万宏源证券有限公司、申万宏 源证券承销保荐有限职责公司等。2022 年 2 月加入申万菱信基金，现任公司副 总司理兼财务负责东说念主，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。   王菲萍女士，硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾 问等职务。2004 年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监， 现任公司看护长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事。   钟瑜阳先生，硕士研究生。曾任江西科益高新技艺有限公司系统工程师，上 海天玑科技股份有限公司技艺服务工程师，2011 年起从事金融相关工作，曾任 财通基金管理有限公司信息技艺部司理、高等司理、总监助理、副总监（垄断工 作）等职。2021 年 11 月加入申万菱信基金管理有限公司，现任公司首席信息官， 兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                        更新招募说明书   （1）现任基金司理   付娟女士，博士研究生。2006 年起从事金融相关工作，曾任职于上海申银 万国证券研究所、农银汇理基金。2020 年 07 月加入申万菱信基金，曾任申万菱 信双利搀杂型证券投资基金、申万菱信乐说念三年持有期搀杂型证券投资基金、申 万菱信智能汽车股票型证券投资基金基金司理，现任权益投资部负责东说念主兼研究部 负责东说念主，申万菱信新经济搀杂型证券投资基金、申万菱信乐享搀杂型证券投资基 金、申万菱信乐同搀杂型证券投资基金、申万菱信乐融一年持有期搀杂型证券投 资基金、申万菱信兴乐优选搀杂型证券投资基金、申万菱信乐成搀杂型证券投资 基金、申万菱信乐研搀杂型证券投资基金、申万菱信智能驱动股票型证券投资基 金基金司理，兼任投资司理。   （2）历任基金司理   周小波先生，2022 年 11 月至 2024 年 10 月任本基金基金司理。   徐远航先生，2020 年 7 月至 2022 年 11 月任本基金基金司理。   张一又先生，2018 年 6 月至 2020 年 7 月任本基金基金司理。   卢扬先生，2018 年 6 月至 2019 年 3 月任本基金基金司理。   本委员会由以下东说念主员组成：公司总司理、 分担投资的副总司理、宏不雅策略 分析师、法律合规与审计部门负责东说念主和风险管理部门负责东说念主等。       总司理为本委员会主席，分担投资的副总司理为会议召集东说念主， 宏不雅策 略分析师为本委员会秘书，负责配合统筹本委员会的各项事宜。       看护长当作非执行委员，有权列席本委员会的任何会议，但不参与投票 表决。   三、基金管理东说念主的职责   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以丰足信用、严慎辛勤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同至极他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳当合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按相关章程筹谋并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同至极他相关章程，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同至极他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同至极他相关章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况 保证投资者简略按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金管理东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）执行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   四、基金管理东说念主的承诺   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于本基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用本基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益；   （4）向本基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或昭示、默示他 东说念主从事相关的来去行动；   （7）唐突连累，不按照章程履行职责；   （8）法律法则、中国证监会及基金合同章程阻扰从事的其他步履。   （1）依影相关法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为本基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取罪犯利益；   （3）不违反现行有用的相关法律法则、基金合同和中国证监会的相关章程， 泄露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资议论等信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相关的来去 行动；   （4）不协助、接受寄予或以其他任何样式为除本基金管理东说念主之外的其他组 织或个东说念主进行证券来去。   五、基金管理东说念主的里面约束轨制概述   本基金管理东说念主内控体系的联想基于舒适国度相关法律法则的要求，以及本基 金管理东说念主对相关法律法则精神的深入领悟，结合本基金管理东说念主对基金管理业务的 领悟和预备并模仿激动单元在资产管理业务边界始终的实践训戒。   （1）健全性原则：里面约束遮蔽公司的各项业务、部门或机构和各级东说念主员， 并链接到决策、执行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则：本基金管理东说念主内控体系防御于建立不同档次的风险约束 和监察模范，同期各业务部门和岗亭均设立并遵照合理的管理轨制和有用率的工 作历程。本基金管理东说念主里面约束体系的建立在各项业务的运行过程中将阐明事前 顾惜风险、事中监控和过后稽核的作用。   （3）沉寂性原则：本基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独 立，公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。设立沉寂于各业 务和管理部门的风险管理部对各部门、岗亭进行历程监控和风险管理。此外，更 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 具沉寂性的看护长和法律合规与审计部，对各部门的业务开展进行合规监察，并 代表董事会对公司的运营进行沉寂的稽核。   （4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，通过合理的成本约束达到最好的里面约束结果。   为舒适业务发展中风险约束的要求，本公司建立了董事会、经营管理层、内 部风险约束部门、各职能部门的四级风险管理及里面风险约束组织结构，并明确 了相应的风险管理职能。   （1）董事会对有用的风险管理承担最终职责，董事会下设风险约束委员会 与看护长。风险约束委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金相关的 要紧投资决策是否相宜该基金的一般投资政策；查验和监督公司存在或潜在的各 种风险以及公司恪守法律的情况。看护长负责沉寂监督查验基金和公司运作的合 法、合规情况及公司里面风险约束情况，照章向中国证监会和公司董事会申诉。   （2）经营管理层对有用的风险管理承担顺利职责，经营管理层下设风险管 理委员会，负责领导、协统一监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作， 审核公司的风险约束轨制和风险管理历程，确保对公司举座风险进行风险评估的 识别、监控与管理，对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、建议解 决方法，组织实施风险草率决策等。   （3）法律合规与审计部和风险管理部是公司里面风险约束部门，负责对投 资组合阛阓风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子 公司管控风险等的风险管理进行沉寂评估、监控、查验和申诉。   （4）各职能部门负责执行风险管理的基本轨制历程，具体制定、组织实施 并陆续完善本部门业务相关的风险管理轨制和相关草率措施、约束历程、监控指 标等，将风险管理的原则与要求链接业务开展的全过程并对其风险管理的有用性 负责。   六、基金管理东说念主里面约束要素 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   （1）里面约束环境包括经营理念和内控文化，公司治理结构、组织结构、 职工说念德教育等内容；   （2）本基金管理东说念主致力于于于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围；   （3）本基金管理东说念主按当代企业轨制的要求，建立了相宜公司发展需要的组 织结构和运行机制，充分阐明沉寂董事、监事会对公司管理层和经营行动的监督， 通过在董事会、监事会层面建立专科化、民主、透明的决策模范和管理、议事规 则，顾惜不梗直的关联来去、利益运送和公司里面东说念主约束的气象并确保基金份额 持有东说念主的利益不受骚扰；   （4）本基金管理东说念主建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等东说念主 力资源管理轨制，建立了健全的激励与照料机制，确保公司职员具备和保持细密 的职业操守和专科修养；   （5）本基金管理东说念主建立了链接于公司举座的、档次显露、权责统一、监管 明确的四层里面约束防地，包括：   第一层：职工的自律与岗亭之间的相互制衡与监督；   第二层：严格的授权管理及等第监督轨制；   第三层：沉寂于各部门、服务于公司高等管理层的由风险管理部对各业务部 门实施的日时时规风险查验；   第四层：服务于董事会的沉寂的合规监察与稽核；   （6）本基金管理东说念主建立了弱点业务处理凭据传递和信息换取轨制，相关部 门和岗亭之间相互监督、相互制衡。   （1）风险评估，包括风险辨别和风险测算两大部分，是风险约束管理的前 提；   （2）风险辨别指公司需要证明并了解它所靠近风险的特征；   （3）风险测算则在风险辨别的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较 为科学和准确的估测；   （4）风险管理委员会需要从风险损失的边界进行离别，证明某项风险将导 致公司承担相应法律职责、社会和公众职责、经济损失或是在以上三个边界的任 何组合损失； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   （5）各部门应负责落实其相关的风险约束措施；   （6）风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下，评估风险对各方面产 生的冲击效应。   （1）严格的历程约束是公司进行有用的里面约束的基础。 基本业务历程包括：销售和基金召募管理历程、客户开户和注册登记管理历程、 客户服务与客户关系处理历程、投资决策管理历程、投资来去管理历程、基金清 算与基金管帐管理历程、家具拓荒历程、信息走漏管理历程、信息技艺管理与操 作历程、弱点应变模范、绩效评估与考核模范、授权管理模范、风险约束历程和 监察稽核模范等； 岗亭的职责进一步制定具体的、涵盖操作细节的操作历程；在销售、注册登记、 投资、来去、基金计帐及授权管理等弱点操作历程联想与执行中应产生和保留详 细的书面记载； 和记载； 严格恪守相关业务历程； 恪守情况，并对该历程的合感性、可操作性以及得到恪守的实践情景进行评估；   （2）严格的分级授权是公司里面约束的基本方式；   （3）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和 其他寄予资产实行沉寂运作，分别核算；   （4）严格执行岗亭分离轨制，明确制定了岗亭职责；   （5）建立科学的事迹评估和考核体系，如期对各项业务开展作出空洞评价 并对各部门和岗亭东说念主员的事迹进行评估、考核；   （6）制定切实有用的弱点应变轨制，建立危境处理的机制，明确危境处理 的模范。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   （1）建立公司里面的信息换取渠说念，保障信息的实时、准确的传递，何况 阐扬渠说念的畅通；   （2）建立显露的申诉系统；   （3）如若遭受弱点情况无法结合上司主管，不错越级申报。   本基金管理东说念主建立了有用的里面监控体系，成就看护长和沉寂的法律合规与 审计部，对公司内控轨制的执行情况进行陆续的监督，保证内控轨制落实。   （1）设看护长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权开展工作；   （2）设沉寂于公司运营管理部门的法律合规与审计部，法律合规与审计部 通过如期稽核议论以及不如期的抽查稽核竣事对公司的里面风险监控；   （3）设沉寂于各业务部门的风险管理部，该部门的办当事人要对公司管理层 负责；   （4）各部门主管负责本部门对于内控轨制的执行和监督；在具体的业务运 营中，授权管理、岗亭间相互监督与相互制衡以及业务历程中跨部门之间的相互 校验与会签轨制的执行将赋予各岗亭具体的监督职能；   （5）看护长、风险管理部和投资总监有权对整个投资来去过程实施全程跟 踪的在线监控；信息技艺部在信息技艺方面对这项实时监控提供充分的技艺援救。 监控者根据其授权范围和监控边界对于投资来去过程中的约束参数进行预成就；   （6）各部门在发现任何有违反内控原则的步履时，应立即根据申诉历程逐 级上报，遭受弱点情况不错越级上报；   （7）对于职工个东说念主违反法律法则和相关章程，视其给公司变成的损失及影 响程度进行处理。对各项章程轨制完善、风险顾惜工作积极主动并卓有成效的部 门，公司将给予稳当赏赐与饱读舞。由于部门轨制分歧适或管理不完善而变成较大 风险并给公司带来损失的，公司将追究部门主要负责东说念主的职责。   七、基金管理东说念主里面约束轨制声明 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金        更新招募说明书 制。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                   更新招募说明书                     第四部分 基金托管东说念主    （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成速即间：2009 年 01 月 15 日   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：陆续经营   批准设立机关和设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   估量东说念主：任航   估量电话：010-66060069   传真：010-68121816   网址：www.95599.cn   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的弱点组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行整个资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务发射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行雷同通过我方的努力赢得了细密 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、 功能实足的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎肃肃经营、可陆续发展，容身县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽宇宙的分支机构、重大的电子化网 络和多元化的金融家具，致力于于为宽阔客户提供优质的金融服务，与宽阔客户共创 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                   更新招募说明书 价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，训戒丰富，服务 优质，事迹隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面约束审计，并取得无保属见地的 SAS70 审计申诉。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控标准（ISAE3402） 认证，标明了沉寂刚正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的风险管理、内 部约束的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强才气诞生，品牌声誉进 一步擢升，在 2010 年首届“?金牌答理?TOP10 受奖盛典”中收成隆起，获“最好托 管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气 荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老 金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基 金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖” 称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙 银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；2022 年在权 威杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 空洞管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全顾惜设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的各人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教育好、服务才气强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业训戒和高等技艺职称，精明国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽放 式证券投资基金共 885 只。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （二）、基金托管东说念主的里面风险约束轨制说明  严格恪守国度相关托管业务的法律法则、行业监管规章和行内相关管理章程， 遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的肃肃运行，保证基金财产的安全完 整，确保相关信息的信得过、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束工作，对托管 业务风险管理和里面约束工作进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监工作，沉寂诈骗监督稽核 权力。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权工作实行汇注约束，业务 钤记按规程支撑、存放、使用，账户贵府严格支撑，制约机制严格有用；业务操 作区专门成就，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，防 止泄密；业求竣事自动化操作，顾惜东说念主为事故的发生，技艺系统竣工、沉寂。   （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 章程的投资比例和阻扰投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主 的其他步履。   当基金出现非常来去步履时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东说念主进行请示； 为，书面请示相关基金管理东说念主并报中国证监会。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                             更新招募说明书                   第五部分 相关服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：申万菱信基金管理有限公司直销中心   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：+86 21 23261188   传真：+86 21 23261199   估量东说念主：张芸茜   客户服务电话：400 880 8588（免远程话费）或 +86 21 962299   网址：www.swsmu.com   电子邮件：service@swsmu.com   具体名单详见基金管理东说念主网站的公示.   基金管理东说念主可根据相关法律、法则的要求，采纳其他相宜要求的机构代理销 售本基金或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。具体请以各发售机构实践 情况为准。   二、登记机构   称呼：申万菱信基金管理有限公司   住所：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   法定代表东说念主：陈晓升   电话：（021）23261188   传真：（021）23261199   估量东说念主：徐越 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                    更新招募说明书   三、出具法律见地书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   估量东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊浮浅合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 2 座办公楼 8 层   办公地址：上海静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 16 楼   法定代表东说念主：邹俊   电话：（010）8508 5000   传真：（010）8508 5111   估量东说念主：虞京京   承办注册管帐师：王国蓓、虞京京 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书                第六部分 基金的召募   本基金由本基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息披 露办法》、基金合同至极他相关章程召募，本次召募经中国证监会证监许可【2018】   一、基金基本情况   申万菱信智能驱动股票型证券投资基金   股票型证券投资基金   契约型绽放式   不如期   二、召募方式和召募场面   本基金通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见 基金份额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的调理销售机构的相关公告。   三、召募期   召募期限为自基金份额发售之日起不卓绝 3 个月，具体召募时刻以基金份额 发售公告为准，请投资者就召募和认购事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。   四、召募对象   相宜法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   五、基金的最低召募份额总额和最低召募金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、认购时刻   投资东说念主可在召募期内赶赴本基金销售机构的销售网点办理基金份额认购手 续，具体的业务办理时刻详见本基金的基金份额发售公告或各销售机构相关业务 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 办理公法。   七、认购手续   投资者认购本基金基金份额，应开立申万菱信基金管理有限公司绽放式基金 账户。召募期内，投资者可通过基金管理东说念主至极他销售机构的营业网点办理开户 和认购手续。   在召募期间，投资者认购本基金基金份额应当按照基金管理东说念主至极他销售机 构销售网点的章程，到相应的销售网点填写认购肯求书，并按照其章程的方式全 额缴纳认购款。   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   投资者按照基金合同的约定提交认购肯求并缴纳认购基金份额的款项时，基 金合同成立；基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代 表销售机构照实接收到认购肯求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于 认购肯求及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然， 由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。   八、认购方式   本基金对通过基金管理东说念主直销中心认购的待业金客户与除此之外的其他投 资东说念主实施隔离的认购费率，对通过直销中心认购的待业金客户实施特定认购费率。 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老议论筹集的资金至极投资运营收 益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的处所社会保障 基金、企业年金单一议论以及围聚议论。如将来出现经养老基金监管部门认同的 新的养老基金类型，基金管理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 待业金客户范围，并按章程向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外 的其他投资东说念主。   本基金的认购费率如下表： 认购金额（元）             特定认购费率      认购费率 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                           更新招募说明书    基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓引申、销售、登记等募 集期间发生的各项用度。    本基金给与前端收费模式，即投资东说念主在认购基金时缴纳认购费。登记机构根 据单次认购的实践证明金额笃定每次认购所适用的费率并分别筹谋。    当认购用度适用比例费率时，认购份额的筹谋方法如下：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动面值    当认购用度为固定金额时，认购份额的筹谋方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额=认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额驱动面值    净认购金额和认购份额的筹谋结果保留到少许点后两位，少许点两位以后的 部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。    例如说明：    假设某投资东说念主（非待业金客户）认购本基金，认购金额 10，000 元，认购费 率为 1.20%，假设召募期间认购资金所得利息为 35.50 元且该笔认购整个赐与确 认，则其可得到的基金份额筹谋如下：    净认购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元    认购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    认购份额=（9，881.42+35.50）/1.00=9，916.92 份    即：该投资东说念主投资 10，000 元认购本基金份额，认购费率为 1.20%，假设募 集期间认购资金所得利息为 35.50 元，在基金发售结果后，其所取得的基金份额 为 9，916.92 份。    九、基金份额的认购原则 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 独筹谋。认购肯求一收受理不得取销。 费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为东说念主民币 10 元。投资东说念主在直销中心 初度单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币，追加认购的单笔最低金额为 10 元东说念主民 币。   基金管理东说念主对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设上限限制。然而如 本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者卓绝基金总份额的 50%，基金 管理东说念主不错遴选比例证明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金管理东说念主接 受某笔或者某些认购肯求有可能导致单一投资者变相躲避前述 50%比例要求的， 基金管理东说念主有权拒却该等整个或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基 金合同成效后登记机构的证明为准。 制，基金管理东说念主最迟应于调理实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在指定媒 介上赐与公告。 款项。 的章程。   十、召募资金利息的处理方式   本基金的有用认购款项在基金召募期间产生的利息在基金合同成效后将折 算为基金份额，归基金份额持有东说念主统共。利息转份额以登记机构的记载为准。   十一、召募资金的支撑   基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东说念主不得动用。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书              第七部分 基金合同的成效   一、基金备案和基金合同成效   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，基金管理东说念主应当自基 金召募期结果之日起 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会提交验资申诉，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未舒适基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   基金合同成效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期申诉中赐与走漏； 一语气 60 个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定干涉计帐模范 并停止，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法则另有章程时，从其章程。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来去 所、深圳证券来去所的正常来去日的来去时刻，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来去阛阓、期货来去阛阓、证券来去所、 期货来去所来去时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及 绽放时刻进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的相关章程在 指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时刻在申购出手公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不卓绝 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回出手公告中章程。   在笃定申购出手与赎回出手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息走漏办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的出手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调节 肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 值为基准进行筹谋； 的绽放时刻结果后不得取销； 序赎回。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新公法出手实施前依照《信息走漏办法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构章程的模范，在绽放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 公法等在恪守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构证明基金份额时，申购成效。基金份额持有东说念主在提交赎回肯求 时，必须有实足的份额余额，则赎回成立，登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资东说念主 T 日的赎回肯求经本基金的登记机构证明成效后，基金管理东说念主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的其他延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调理， 并按照《信息走漏办法》的相关章程在指定媒介上提前公告。   基金管理东说念主应以来去时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该来去的有用性进行证明。投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证明情况。若申购不胜利，则申 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表销售 机构照实接收到肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求 的证明情况，投资者应实时查询，不然如因肯求未得到登记机构的证明而产生的 后果，由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主在其他销售机构办理基金份额申购时，初度申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。通过 直销中心初度申购单笔最低金额为 10 元东说念主民币（含申购费），追加申购单笔最低 金额为 10 元东说念主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管 理东说念主酌情调理。   投资东说念主将当期分拨的基金收益转购基金份额或给与如期定额投资议论时，不 受最低申购金额的限制。   其他销售机构的销售网点的投资东说念主欲转入直销网点进行来去要受直销网点 最低金额的限制。基金管理东说念主可根据阛阓情况，调理初度申购的最低金额。   投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限制，但单一投资 者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基 金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的情形除外）。法律法则、中国证监 会另有章程的除外。   基金份额持有东说念主在销售机构赎回时，每笔赎回肯求不得低于 1 份基金份额 （但来去账户内剩余基金份额不及 1 份的除外）；基金份额持有东说念主在销售机构（网 点）的某一来去账户内基金份额不及 1 份的，应一次性整个赎回。 基金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与控 制。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 申购金额和赎回份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息走漏 办法》的相关章程在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购用度与赎回用度   本基金对通过基金管理东说念主直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此 之外的其他投资东说念主实施隔离的申购费率，对通过直销中心申购 A 类基金份额的 待业金客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计 划筹集的资金至极投资运营收益形成的补充养老基金等，包括宇宙社会保障基金、 不错投资基金的处所社会保障基金、企业年金单一议论以及围聚议论、企业年金 理事会寄予的特定客户资产管理议论、企业年金待业金家具、职业年金议论、养 老办法基金。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东说念主将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金 客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基 金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，用于基金的阛阓引申、销售、登记等各 项用度。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表： 申购金额（元）             特定申购费率     申购费率   赎回用度由赎回相应类别基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有 东说念主赎回种种基金份额时收取。对 A 类基金份额而言，对峙续持有期少于 30 日的 投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对峙续持有期不少于 30 日但少于 续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总 额的 50%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付阛阓引申、销售、登记 费和其他必要的手续费。对 C 类基金份额而言，对峙续持有期少于 30 日的投资 东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 持有期限                赎回费率  注：月按 30 日筹谋。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表： 持有期限                     赎回费率 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的相关章程在指定媒介 上公告。 持有东说念主利益无内容性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销议论，如期或 不如期地开展基金促销行动。   七、申购份额与赎回金额的筹谋   （1）申购 A 类基金份额   本基金 A 类基金份额的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申 购费）。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单 次申购的实践证明金额笃定每次申购所适用的费率并分别筹谋。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹谋方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的筹谋方法如下： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                       更新招募说明书   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   净申购金额以四舍五入方式保留到少许点后两位。申购份额筹谋结果按四舍 五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东说念主（非待业金客户）投资 10，000 元申购 A 类基金份额，对应费率为 申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.50%）=9，852.22 元   申购用度=10，000-9，852.22=147.78 元   申购份额=9，852.22 /1.1320=8，703.37 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元申购 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假设 申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，703.37 份 A 类 基金份额。   （2）申购 C 类基金份额   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额筹谋结果按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生的 收益或损失由基金财产承担。   例如说明：   某投资东说念主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.1320 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000/1.1320=8，833.92 份   即：该投资东说念主投资 10，000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1320 元，则可得到 8，833.92 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。筹谋公式如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费＝赎回总金额×赎回费率 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                      更新招募说明书   净赎回金额＝赎回总金额－赎回费   赎回金额单元为东说念主民币元，上述筹谋结果均按四舍五入方法，保留到少许点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   例如说明：   （1）某基金份额持有东说念垄断有 10，000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 6 个月） 决定赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净 值是 1.1320 元，则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回用度=11，320.00×0.50%=56.60 元   净赎回金额=11，320.00-56.60=11，263.40 元   即：该基金份额持有东说念垄断有 10，000 份 A 类基金份额 30 日后（未满 6 个月） 赎回，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   （2）某基金份额持有东说念垄断有 10，000 份 C 类基金份额 30 日后决定赎回，对 应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1320 元，则可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1320=11，320.00 元   赎回用度=11，320.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=11，320.00-0.00=11，320.00 元   即：该基金份额持有东说念垄断有 10，000 份 C 类基金份额 30 日后赎回，对应的赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.1320 元，则 可得到的净赎回金额为 11，320.00 元。   T 日种种基金份额净值＝T 日闭市后的种种基金资产净值/T 日本基金的该 类基金份额总和。   种种基金份额净值的筹谋，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额 持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。T 日的种种基金份 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 额净值在今日收市后筹谋，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错稳当蔓延筹谋或公告。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律法则及监管部门、 自律组织的章程。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相躲避 50%汇注度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停申购时，基金管理东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购肯求被整个或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。 基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息的损失。在暂停申购的情 况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 基金资产净值。 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述除第 4 项之外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付 赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金 管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占 肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先 采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 调节中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额 总和后的余额）卓绝前一工作日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的整个赎回肯求时， 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 按正常赎回模范执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫穷或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳延 期赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到整个赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹谋赎回 金额，依此类推，直到整个赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额持有东说念主卓绝基金总份额 20% 的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主应当对大额赎回肯求东说念主的 赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的原 则，基金管理东说念主应当优先证明小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小额赎回 肯求东说念主的赎回肯求在当日被整个证明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一工作日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎 回肯求东说念主的赎回肯求按比例证明，对大额赎回肯求东说念主未予证明的赎回肯求缓期办 理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被整个证明，则对整个未证明的赎回 肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的整个赎回肯求）延 期办理。缓期办理的具体模范，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的方式办理； 同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。   本基金一语气 2 个绽放日以上(含 2 个绽放日)发生大都赎回，如基金管理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回 款项，但不得卓绝 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 明书章程的其他方式在 3 个来去日内文告基金份额持有东说念主，说明相关处理方法， 并在 2 日内在指定媒介上赐与公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日的种种基金份额净值。 或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息走漏办法》的相关章程，在指定媒介刊登基 金从头绽放申购或赎回公告，并公告最近 1 个工作日的种种基金份额净值。 周详少刊登暂停公告 1 次。暂停结果，基金从头绽放申购或赎回时，基金管理东说念主 应依照《信息走漏办法》的相关章程，在指定媒介刊登基金从头绽放申购或赎回 公告，并公告最近 1 个工作日的种种基金份额净值。   十二、基金调节   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 相关公法由基金管理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来去场面或者来去方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来去过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金            更新招募说明书   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指依据成效司法文书和协助执行文告书要求登记机构将 基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理 非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于相宜条件的非来去 过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   十六、如期定额投资议论   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资议论，具体公法由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资议论最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   如相关法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务公法。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书                第九部分 基金的投资   一、投资办法   本基金通过要点投资于与新一轮科技跳动和智能化相关的优质企业，把捏全 球科技跳动和智能化立异带来的系统性投资契机，在约束风险并保持基金资产良 好的流动性的前提下，力图竣事基金资产的始终踏实升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板至极他照章刊行、上市的股票及存托凭证）、权证、股指期货、国债期货、股 票期权、债券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融 资券、超短期融资券、中期单据、可转债及分离来去可转债、可交换债券、处所 政府债等）、资产援救证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关章程）。   本基金在履行稳当模范后不错参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例不低于 基金资产的 80%；其中，每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳 的来去保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于 基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。   三、投资策略   本基金将要点围绕我国经济周期能源机制与发展公法，研究我国国民经济发 展过程中的结构化特征，捕捉新一轮科技跳动和智能化相关的投资契机，遴选自 上而下的资产配置策略、行业配置策略与从下到上的个股采纳策略相结合，精选 智能驱动主题相关行业中具有中枢竞争上风的个股，致力于获取肃肃的逾额申诉。   本基金将根据主要的经济信号方针对国表里经济景观进行分析，判断经济所 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 处的经济周期阶段、景气轮回情景和畴昔运行趋势，基于投资时钟表面的资产配 置模子等数目器具，分析和比拟股票、债券等阛阓和不同金融器具的风险收益特 征，意想各子资产类的相关性矩阵，并以此为依据，对基金举座资产配置比例进 行笃定。   在经历了以 PC 为主要载体的互联网立异和智高手机为主要载体的迁徙互联 网立异之后，咱们瞻望全球正迎来新一轮智能化立异，智能化立异将深远调动生 产制造和东说念主类生计的方方面面，行将到来的 5G 诞生也会大大加快本轮智能化革 命的进程。本基金将按照智能化进程的先后，择神秘点投资于 5G 基础设施诞生 及智能制造、智能安防、智能汽车、智能家居、智能医疗、物联网、聪慧生计以 至极他智能化场景带来的投资契机。   （1）智能驱动主题界定   智能驱动是指由智能化、信息化、自动化、联网化等技艺推动的，对于东说念主类 分娩和生计各方面的改善和擢升。具体而言智能驱动主题包含两个主要部分：   一是智能技艺自身的诞生和发展，包括信息辘集基础设施诞生、智能结尾和 联网结尾、东说念主工智能等种种智能应用的发展等。   二是智能技艺和各个垂直行业的结合，由此带来各垂直行业分娩方式的变化， 分娩效率和生家具性的擢升，以及分娩自动化和智能化的擢升，如智能制造，智 慧医疗等。智能技艺和东说念主们的生计相结合，则带来东说念主们生计便利性和智能化的提 升，如智能驾驶、智能家居等。   如若畴昔由于智能化在东说念主类分娩和生计各方面进程的深化和范围的扩张，或 者政策变化等原因导致本基金智能驱动主题的遮蔽范围发生变动，基金管理东说念主可 以在履行稳当模范后当令对相关界说和股票池构建标准进行补充和改造。   （2）行业配置策略   本基金遴选从上至下行业配置和从下到上的个股采纳相结合的配置策略。在 本基金所遮蔽的上述行业中，智能化进程在不同期期的不同行业是会有先后之别 的，本基金会追踪智能化在不同行业的具体进程，特定时期要点受益的行业会优 先研究，同期结合行业估值水平、盈利增长期景、成本阛阓领略程度和预期差等 作念空洞考量，笃定不同期期的最优行业配置。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （3）个股采纳策略   当作一支智能化立异指向性的基金，本基金将最初窥探相关个股在智能化大 潮中所处的位置，那些为智能化立异提供基础设施诞生、领有先进的技艺简略推 动智能化发展的公司，以及在各垂直细分行业，简略受益于智能化进程的公司， 或者是跟着智能化进展而出身诸多创新应用的公司将被优先研究纳入本基金股 票池。   公司治理和管理层的驱能源亦然弱点考量身分，股权结构是否合理，管理层 是否挑升愿为激动陆续创造价值，管理层的尽责程度和策略预备才气、团队执行 力的优劣，企业里面约束的制订和执行情况，企业对于新技艺、新贸易模式的理 解和反应才气等。   企业领有的策略资源和竞争上风，对于企业能否取得胜利也有要紧影响，这 些包括企业的技艺水平、研发才气、阛阓份额、客户结构等；从竞争模式角度看， 细密的竞争模式是很大的加分项，本基金将尽量幸免投资竞争模式束缚恶化的公 司。   肃肃的财务水平是个股采纳的弱点参考，公司应具备基本踏实的收入和利润 增长，波动正常的毛利率和用度率水平，显露的现款流流向，何况各项财务数据 具备一定的可预测性。   终末，在智能化立异的布景下，理思的标的应该具备显露的成长性和实足大 的成漫空间，领有明确的成长旅途。   在债券投资部分，将根据当前宏不雅经济景观、金融阛阓环境，通过有用的投 资组合体现债券阛阓策略投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各 种投资分析技艺，寻找故意的阛阓投资契机。通过债券品种的动态配置与优化配 比，动态调理固定收益证券组合的久期、银行间阛阓和来去所阛阓的投资比重， 并相应调理不同债券品种间的配比，在较低风险条件下取得踏实投资收益。   基金管理东说念主可运用股指期货以提高投资效率，从而更好地达到本基金的投资 办法。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 统性风险，改善组合的风险收益本性。此外，本基金还将运用股指期货来对冲特 殊情况下的流动性风险以进行有用的现款管理，如在基金出现大都或较大申购赎 回时，通过股指期货实时进行加仓或减仓，飞速的进行仓位调理，以达成申购赎 回对基金运作带来的影响最小化的目的。   本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 证订价模子寻求其合理估值水平，主要研究运用的策略包括：杠杆策略、价值挖 掘策略、赚钱保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略等。   本基金将充分研究权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、 品种与类属采纳，严慎进行投资，追求较踏实确当期收益。   在严格约束投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风 险、税收身分和提前还款身分等方面空洞评估资产援救证券的投资品种，采纳低 估的品种进行投资。   可调节债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵拒下行风险、 共享股票价钱高涨收益的特色。本基金将采纳公司基本教育优良、其对应的基础 证券有着较高高涨后劲的可调节债券进行投资，并给与期权订价模子等数目化估 值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金将在充分研究风险和收益特征的基础上，审慎参与融资来去。本基金 将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，笃定投资时机、标的证券以及投资比 例。若相关融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以相宜上述法 律法则和监管要求的变化。   本基金将按照风险管理的原则参与股票期权来去。本基金将结合投资办法、 比例限制、风险收益特征以及法律法则的相关限制和要求，以套期保值为目的， 笃定参与股票期权来去的投资时机和投资比例。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   若相关法律法则发生变化时，基金管理东说念主对股票期权投资管理从其最新章程， 以相宜上述法律法则和监管要求的变化。畴昔如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行稳当模范后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将按影相关法律法则的章程，根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，结合对宏不雅经济景观和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析， 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，力 求竣事基金资产的中始终踏实升值。   若相关法律法则发生变化时，基金管理东说念主对期货投资管理从其最新章程，以 相宜上述法律法则和监管要求的变化。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略执行。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于智能 驱动主题相关的股票及存托凭证资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金 以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的整个基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证 券的 10%；基金管理东说念主管理的整个绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的整个投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金持有的整个权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的整个基金持有的覆没权证，不得卓绝该权证的 10%； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书   （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得卓绝上一来去日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于覆没原始权益东说念主的种种资产援救证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （9）本基金持有的整个资产援救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （10）本基金持有的覆没（指覆没信用级别）资产援救证券的比例，不得超 过该资产援救证券范畴的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的整个基金投资于覆没原始权益东说念主的种种资产援救 证券，不得卓绝其种种资产援救证券算计范畴的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证 券。基金持有资产援救证券期间，如若其信用等第下降、不再相宜投资标准，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与整个卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓绝基 金资产净值的 40%，在宇宙银行间同行阛阓中进行的债券回购期限不得卓绝 1 年，债券回购到期后不得延期；   （15）基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货来去： 净值的 10%； 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 筹谋）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 过上一来去日基金资产净值的 20%； 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，算计（轧差筹谋）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 过上一来去日基金资产净值的 30%；   （17）本基金参与股票期权来去依据下列标准建构组合： 值的 10%； 应持有合约行权所需的全额现款或来去所公法认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物； 面值按照行权价乘以合约乘数筹谋；   （18）若本基金参与融资的，在职何来去日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓绝本基金资产净 值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之 外的身分致使本基金不相宜前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，存托 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 凭证与境内上市来去的股票合并筹谋；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公 司合并或基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 出手。   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当模范后，则本基金投资不再受相关限制或按照调理后的章程执行，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   为阐扬基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主宰证券来去价钱至极他不梗直的证券来去行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程阻扰的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股激动、实践 约束东说念主或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照 基金份额持有东说念主利益优先原则，顾惜利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓刚正合理价钱执行。相关来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法则赐与走漏。要紧关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书 审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述阻扰性章程，在履行稳当模范后，本 基金可不受上述章程的限制，且该等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   五、事迹比拟基准   事迹比拟基准为：85%×中证 800 指数收益率＋15%×中证空洞债指数收益率   本基金采纳中证 800 指数和中债空洞指数分别当作基金股票资产和债券、货 币阛阓器具等其他资产的事迹比拟基准。中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成，空洞响应中国 A 股阛阓大中小市值公司的股票价钱表现。该 指数样本对沪深阛阓的遮蔽度高，具有细密的阛阓代表性。中债空洞指数的选样 债券的信用类别遮蔽全面，期限组成泛泛。选用上述事迹比拟基准简略诚挚响应 本基金的风险收益特征。   如若今后法律法则发生变化，或者证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学 客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金管理东说念主不错依据阐扬基金份额持有 东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行稳当模范以 后变更事迹比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大会。如若 本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布或阛阓上出现其他代表性更 强、愈加适用于本基金的事迹比拟基准的指数时，本基金管理东说念主不错在与基金托 管东说念主协商一致，并按相关监管部门要求履行相关手续后，依据阐扬基金份额持有 东说念主正当权益的原则，及第相似的或可替代的指数当作事迹比拟基准的参照指数， 而无需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   六、风险收益特征   本基金是股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金。根据 2017 年 7 月 1 日引申的《证券期货投资者稳当性管 理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金从头进行风险测评，风险评级步履 不调动本基金的内容性风险收益特征，但由于风险等第分类标准的变化，本基金 的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构 提供的评级结果为准。   七、基金管理东说念主代表基金诈骗激动权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                   更新招募说明书 保护基金份额持有东说念主的利益。   八、基金投资组合申诉   本投资组合申诉所载数据截止日为 2023 年 09 月 30 日，本申诉中所列财务 数据未经审计。                                                        占基金   序                        款式            金额(元)           总资产的比  号                                                       例(%)              其中：股票                 445，646，284.66        83.50              其中：债券                              -             -               资产援救证券                            -             -              其中：买断式回购的买入返售金融资                                                 -             -          产                                                        占基金      代                     行业类别         公允价值（元）            资产净值比  码                                                      例（％）      A       农、林、牧、渔业                           -             - 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                 更新招募说明书     B        采矿业     C        制造业                     278，060，711.00      52.23              电力、热力、燃气及水分娩和供     D                                             -             -          应业      E       建筑业                       9，371，691.00          1.76      F       批发和零卖业                               -             -     G        交通运载、仓储和邮政业                          -             -     H        住宿和餐饮业                               -             -              信息传输、软件和信息技艺服务      I                                70，344，929.38      13.21          业      J       金融业                      44，175，093.00          8.30     K        房地产业                                 -             -      L       租借和商务服务业                  3，645，280.53          0.68     M        科学研究和技艺服务业                 118，797.52           0.02     N        水利、环境和群众设施管理业                        -             -     O        住户服务、修理和其他服务业                        -             -      P       栽种                                   -             -     Q        卫生和社会工作                   4，765，805.73          0.90     R        文化、体育和文娱业                 6，861，320.00          1.29      S       空洞                                   -             -              算计                      445，646，284.66      83.72     本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。 细                                                       占基金资产                     股票名 序号       股票代码              数目(股)   公允价值(元)            净值比例                     称                                                        (％) 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                          更新招募说明书         本基金本申诉期末未持有债券。 细         本基金本申诉期末未持有债券。 券投资明细         本基金本申诉期末未持有资产援救证券。 明细 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                    更新招募说明书     本基金本申诉期末未持有贵金属。 细     本基金本申诉期末未持有权证。     本基金本申诉期内未投资股指期货。     本基金本申诉期内未投资国债期货。 查，或在申诉编制日前一年内收到公开责怪、处罚的情形。     序号           称呼          金额(元)     本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调节债券。     本基金本期末前十名股票中不存在流通受限的情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                     更新招募说明书        十、基金的事迹     本基金的过往事迹不代表畴昔表现。         申万菱信智能驱动股票 A： 阶段      基 金 份 额 基金份额 业 绩 比 较 事迹比拟 ①-③                   ②-④         净 值 增 长 净值增长 基 准 收 益 基准收益         率①        率标准差 率③            率标准差                   ②                  ④ 年 6 月 13 日 （基 金合 同生          -8.29%   0.75%   -18.92%    1.27%   10.63%     -0.52% 效 日） 至 年 12 月 31 日 年 年 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                                    更新招募说明书 年            -10.31%         1.68%    -17.66%         1.00%     7.35%       0.68% 年 年 1 月 1 日至 年 9                                                           -5.55%     0.62% 月 30 日           -8.62%         1.32%    -3.07%          0.70% 自基 金合 同生 效至 年 09 月 30 日 申万菱信智能驱动股票 C：  阶段         基 金 份 基 金 份 业 绩 比 较 事迹比拟 ①-③                               ②-④             额 净 值 额 净 值 基 准 收 益 基准收益             增 长 率 增 长 率 率③                      率标准差             ①          标 准 差                    ④                        ②              -14.29%    1.70%       -7.93%          1.10%     -6.36%     0.60% 月 14 日 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                                           更新招募说明书 （基金 分级起 始日）至 日 月 1 日至 月 30 日     -8.89%       1.32%    -3.07%     0.70% 自基金 分级日 至 2023     -21.92%      1.53%    -10.75%     0.93%     -11.17%   0.60% 年 09 月 收益率变动的比拟                       申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图                      (2018 年 06 月 13 日至 2023 年 09 月 30 日)     申万菱信智能驱动股票 A： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金           更新招募说明书   申万菱信智能驱动股票 C：   注：本基金在六个月建仓期结果时，各项资产配置比例相宜合同约定。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书                第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应 收款项以至极他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表即兴文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书              第十一部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来去场面的来去日以及国度法律法则 章程需要对外走漏基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、固定收益品种和银行进款本息、应收 款项、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券来去所、深圳 证券来去所及中国证监会认同的其他来去场面上市来去或挂牌转让的国债、处所 政府债、金融债、企业债、公司债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据、 央行单据、次级债、可调节债券、可交换债券、分离来去可转债的纯债部分、资 产援救证券、同行存单等债券品种。   来去所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日 的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化 身分，调理最近来去市价，笃定公允价钱。   （1）对在来去所阛阓上市来去或挂牌转让的固定收益品种（法律法则另有 章程的除外），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在来去所阛阓上市来去的可调节债券，按估值日收盘价减去可调节 债券收盘价中所含债券应收利息（税后）得到的净价进行估值；估值日莫得来去 的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行东说念主未发生影响证券价钱 的要紧事件，按最近来去日债券收盘价减去最近来去日债券收盘价中所含的债券 应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化身分，调理最近来去市价，笃定公允价钱；   （3）来去所上市实行全价来去的债券（可转债除外），及第第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估 值；   （4）对在来去所阛阓挂牌转让的资产援救证券，给与估值技艺笃定公允价 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的覆没股票的估值方法估值；   （2）初度公拓荒行未上市的股票和权证，给与估值技艺笃定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）非公拓荒行股票、初度公拓荒行股票时公司激动公拓荒售股份、通过 巨额来去取得的带限售期的股票等流通受限的股票，按监管机构或行业协会相关 章程笃定公允价值；   （4）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值 技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间阛阓未上市，申宝配资且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 场分别估值。 值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生 要紧变化的，给与最近来去日结算价估值。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 制，以确保基金估值的刚正性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的章程或者未能充分阐扬基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据相关法律法则，基金资产净值筹谋和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见地，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的筹谋结果对外赐与公布。   四、估值模范 日该类基金份额的余额数目筹谋，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额 持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金份额净值计 算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有章程的， 从其章程。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程公告。   五、估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的职责东说念主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据筹谋差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失职责方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担； 由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估 值过失职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值过失职责方照旧积极配合，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失职责方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的职责方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不对波折损失负责， 何况仅对估值过失的相关顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍草率估值过失负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不整个返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如若取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得 利返还的总和卓绝其实践损失的差额部分支付给估值过失职责方。   （4）估值过失调理给与尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的职责方； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值筹谋出现过失时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施顾惜损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   六、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的证明   用于基金信息走漏的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责 筹谋，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日来去结果后筹谋当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹谋结果复核证明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 差不当作基金资产估值过失处理。 行或基金份额登记机构发送的数据过失等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采 取必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此变成的基金资产 估值过失，基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿职责，但基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当积极遴选必要的措施排斥或削弱由此变成的影响。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书            第十二部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金覆没类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息走漏办法》的相关章程在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹谋方法，依照《业务公法》执行。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书             第十三部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹谋 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费自基金合同成效日次日起逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同成效日次日起逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务， 基金管理东说念主将在基金年度申诉中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费 计提的筹谋公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费自基金合同成效日次日起逐日筹谋，逐日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代 付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付 日历顺延。   除管理费、托管费和销售服务费之外的前述第一公约定的其他用度由基金管 理东说念主和基金托管东说念主根据相关法则及相应协议的章程，按用度实践开销金额列入基 金当期用度。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户顺利缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。投资东说念主在收取本基金中包摄于投资东说念主份额的投资收益时，取得的 金额为基金管理东说念主扣除相应升值税、附加税等税负后的不含税金额。   如在本基金运作过程中，相关税收法律、法则被改造或替代，上述征税义务 及申报缴纳方式应以改造或替代后的有用税收法律、法则为准。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                   更新招募说明书            第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 基金合同成效日至当年 12 月 31 日；如若基金合同成效少于 2 个月，不错并入下 一个管帐年度走漏； 管帐核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 相关业务履历的管帐师事务所至极注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的相关章程在指定媒介公告。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书             第十五部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 基金合同至极他相关章程。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主至极日常机构等法律、行政法则和中国证监会章程的天然 东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者简略按照基金合同 约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金家具贵府概要 持有东说念主大会召开的公法及具体模范，说明基金家具的本性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同撮要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管协议登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 少每周公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹谋方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期申诉   基金如期申诉由基金管理东说念主按照法律法则和中国证监会颁布的相关证券投 资基金信息走漏内容与格式的相关文献的章程单独编制，由基金托管东说念主按照法律 法则的章程对相关内容进行复核。基金如期申诉包括基金年度申诉、基金中期报 告和基金季度申诉。 基金年度申诉，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉请示性公告登载在 指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货相关业务 履历的管帐师事务所审计。 成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载 在指定报刊上。 完成基金季度申诉，将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登 载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   申诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或卓绝 20%的情形，为保障 其他投资者权益，基金管理东说念主至少应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 申诉文献中“影响投资者决策的其他弱点信息”项下走漏该投资者的类别、申诉 期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险。   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组联合 产情况至极流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 实践约束东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）澄清公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄清，并将 相关情况立即申诉中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决议的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐申诉   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上， 并将计帐申诉请示性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资股指期货的信息走漏   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资办法等。   （十二）投资资产援救证券的信息走漏   基金管理东说念主应在基金年报及中期申诉中走漏其持有的资产援救证券总额、资 产援救证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统共的资产援救证券明细。基金 管理东说念主应在基金季度申诉中走漏其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值 占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资 产援救证券明细。   （十三）参与融资业务的信息走漏   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏参与融资来去的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十四）投资国债期货的信息走漏   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更 新）等文献中走漏国债期货来去情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资政策和投资办法等。   （十五）投资股票期权的信息走漏   基金参与股票期权来去的，基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度报 告等如期信息走漏文献中走漏参与股票期权来去的相关情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来去对基金总 体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 走漏内容与格式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申诉、更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐申诉等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主出进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏覆没信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律见地书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息走漏服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律公法的相关章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后决定暂停估值的；   九、本基金信息走漏事项以法律法则章程及《基金合同》约定的内容为准。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金            更新招募说明书                第十六部分 风险揭示   本基金靠近的风险主要有：阛阓风险、流动性风险、信用风险、管理风险、 本基金的特定风险和其他风险。   一、阛阓风险   阛阓风险指金融器具或证券的价值对阛阓参数变化的明锐性，是基金资产运 作中所不可幸免地承受因阛阓任何波动而产生的风险，其中包括： 的基金资产带来的风险。政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税 收政策的变动、产业政策的变动、相差口政策的变动等政策的变动激励的阛阓价 格变动，对公司所管理的基金资产带来的风险； 所投资于上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 接影响基金所投资股票的价钱和收益率，从而给基金的投资带来风险； 票价钱的着落，或股息、红利减少，使基金投资收益下降，从而给基金的投资带 来风险； 通货推广影响而使购买力下降，从而使基金的实践投资收益下降； 再投资时的阛阓利率水善良再投资的策略。畴昔阛阓利率的变化可能会引起再投 资收益的不笃定性并可能影响到基金投资策略的胜利实施。   二、流动性风险   本基金所靠近的主要流动性风险为在基金遭受大额赎回时，由于阛阓的深度 限制或剧烈波动而导致投资来去无法竣事或不不错当前合理的价钱竣事，从而可 能导致无法实时支付赎回款项，或可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   本基金主要投资国内照章刊行上市的股票和债券，跟着国内股票、债券阛阓 来去机制的逐渐完善、投资者结构的优化、信息走漏的逐渐表率，我国的股票和 债券阛阓照旧具备较好的流动性。要而论之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的 流动性细密，流动性风险相对可控。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行限制调理，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理大都赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大都赎回的情形及处理方式”的相关内容。   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管理器具，对赎回申 请等进行限制调理，当作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的补助措施，包 括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 大都赎回的情形及处理方式”的相关内容。   上述具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的相关内容。   对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱 且给与估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回肯求的措施。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可给与舞动订价机制，以确 保基金估值的刚正性，具体处理原则与操作表率遵影相关法律法则以及监管部门、 自律公法章程。   三、信用风险   指金融器具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风险。本基 金的信用风险主要起首于金融器具的刊行者或是来去敌手不可履行约界说务的 步履。不管是举座阛阓投资者的信用偏好变化，如故基金具体投资债券和上市公 司的信用恶化，都会对本基金的申诉带来负面影响。另外，信用评级调理也会带 来相应风险。当信用评级机构调低本基金所持有的债券的信用级别时，债券的价 格会着落，从而导致本基金的收益下降。   四、管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究才气及投资管理水平顺利影响到其对信息的占 有、分析和对经济景观、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面约束轨制是否健全，能否有 效顾惜说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平变成影响。   五、本基金的特定风险   （1）阛阓风险   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货和国债期货。期货阛阓与现货市 场不同，遴选保证金来去，风险较现货阛阓更高。天然本基金对期货的投资仅限 于现款管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产 变成不良影响。期货业务的主要阛阓风险身分如下： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 影响到各期货合约的价钱波动； 现货价钱波动不一致而遭受基差风险。因存在基差风险，在进行金融期货合约展 期的过程中，基金财产可能会承担金融期货合约之间的价差向不利办法变动而导 致的延期风险； 围，将可能导致该业务特定策略组合在部分时刻点上价值产生不利办法的波动。   （2）流动性风险   金融期货投资靠近的流动性风险较大，主要包括流通量风险和无法缴足保证 金的资金流动性风险： 在市况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊来去但不可称愿处理资产时容易 产生； 于投资组合现款头寸，且投资组合无力在章程时刻内补足保证金而导致基金持有 头寸靠近强制平仓的风险。需要非常防卫，与股指期货不同，国债期货给与梯度 提高保证金的轨制，越相近交割日，保证金比例要求越高。   （3）来去敌手风险   金融期货的来去敌手风险来自于两方面： 信情景优良、风险约束才气强的期货公司当作经纪商，但不可阻绝因所采纳的期 货公司在来去过程中存在行恶、违章经营步履或歇业计帐导致基金资产遭受损失。 东说念主出现保证金不及、又未能在章程的时刻内补足，或因其他原因导致中金所对该 结算会员下的经纪账户强行平仓时，基金资产的资产可能因被连带强行平仓而遭 受损失。   （4）国债期货交割风险 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   国债期货业务的交割风险主要有： 成本提高带来的损失。 足而导致该类券价钱升高或者被迫使用次优券交割带来的损失。 付可交割国债或者买方未能在规如期限内如数缴纳交割货款，就会组成交割爽约， 需按照中金所章程的标准支付补偿金和贬责性爽约金。   （1）阛阓风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率、阛阓利率水对等多个身分影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行 权价值，期权买方将损失付出的统共权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务， 因合约标的价钱波动导致的损失可能重大于其收取的权利金。   （2）行权风险 （认购期权）或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报 失败的风险。 金（认沽期权）或者证券（认购期权），就会组成行权资金交收爽约或者行权证 券交割爽约，需按照来去所章程支付爽约资金利息和爽约金。 靠近证券价钱涨跌风险。   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险。   流通量风险是指无法实时以合理价钱建立或了结头寸的风险，这种风险在市 况急剧走向某个极点或因进行了某种特殊来去但不可称愿处理资产时容易产生。   期权的卖方（义务方）具有行权义务，因此需要缴纳保证金（现款或现货） 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 以顾惜出现卖方不可践约的情况。在来去过程中，若出现保证金不及，期权卖方 未能实时追缴保证金的话，期权合约将遭到强制平仓。其中，非常需要防卫，当 进行认购期权备兑开仓策略，当作保证金的标的证券若因合约调理（合约标的发 目生红、派息、送股、公积金转增股本、配股、份额拆分或者合并等情况时，交 易所会对合约标的进行除权除息处理，进而对尚未到期的期权合约的合约单元、 行权价钱进行调理），导致备兑备用证券不及的，期权合约也将遭到强制平仓。   （4）时刻价值风险   期权来去的买方（权利方）领有期权的时刻价值，时刻价值跟着期权到期日 的相近而束缚损耗。   （1）信用风险：基金所投资的资产援救证券之债务东说念主出现爽约，或在来去 过程中发生交收爽约，或由于资产援救证券信用质料镌汰导致证券价钱下降，造 成基金财产损失。   （2）利率风险：阛阓利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动会导 致资产援救证券的收益率和价钱的变动，一般而言，如若阛阓利率上升，基金持 有资产援救证券将靠近价钱下降、本金损失的风险，而如若阛阓利率下降，资产 援救证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产援救证券阛阓范畴及来去活跃程度的影响，可能 无法在合理的时刻内以公允价钱卖出较大数目的资产援救证券，存在一定的流动 性风险。   （4）提前偿付风险：债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从 而使基金资产靠近再投资风险。   （5）操作风险：在资产援救证券的投资过程中由于未能按照既有的操作流 程进行操作或操作无理未能达到预期投资办法而形成的风险。   （6）法律风险：在资产援救证券的投资运作过程中，由于违反投资限制、 信息走漏的相关法律法则的章程或家具合同的约定，导致公司利益受损或受到监 管处罚的风险。   （1） 存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 内刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实践享有的权益与境外基础证 券持有东说念主的权益天然基本极度，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。   （2） 基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入 存托协议，成为存托协议确当事东说念主。存托协议可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改， 基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托协议作出额外修 改。   （3） 基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的激动，不不错 激开赴份顺利诈骗激动权利； 基金仅能根据存托协议的约定，通过存托东说念主享有 并诈骗分成、投票等权利。   （4） 存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生要紧、内容变化，包 括但不限于存托凭证与基础证券调节比例发生调理、红筹公司和存托东说念主可能对存 托协议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可 能仅以预先文告的方式，即对基金成效。 基金可能无法对此诈骗表决权。   （5） 存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、 司法冻结、强制执行等情形， 基金可能存在失去应有权利的风险。   （6） 存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相关用度。   （7） 存托凭证退市的， 基金可能靠近存托东说念主无法根据存托协议的约定卖 出基础证券， 基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来去或者转 让，存托东说念主无法链接按照存托协议的约定为基金提供相应服务等风险。   六、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政[2016]140 号《对于明确金融房地产拓荒栽种辅 助服务等升值税政策的文告》第四条章程：“资管家具运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管家具管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东说念主的投资 税费成本。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓渊博公法等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之 间的匹配测验。   八、投资者申购失败的风险   基金管理东说念主在特定情形下不错拒却或暂停申购，则投资者可能会靠近申购申 请失败的风险。具体章程详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 的“八、拒却或暂停申购的情形”。   九、基金自动停止的风险   基金合同成效后，一语气60个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者 基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将根据基金合同的约定干涉计帐模范 并停止，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议，届时基金份额持有东说念主将靠近基金 无法存续的风险。   十、融资业务的主要风险   （1）阛阓风险 的同期也势必放大投资风险。将股票当作担保品进行融资来去时，既需要承担原 有的股票价钱着落带来的风险，又得承担融资买入股票带来的风险，同期还须支 付相应的利息和用度，由此承担的风险可能远远卓绝浮浅证券来去。 章程的同期贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，投资成本也因为 利率的上调而增多，将靠近融资成本增多的风险。 托买卖关系外，还存在着较为复杂的债权债务关系，以及由于债权债务产生的信 托关系和担保关系。证券公司为保护自身债权，对投资组合信用账户的资产欠债 情况实时监控，在一定条件下不错对投资组合担保资产执行强制平仓，且平仓的 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 品种、数目、价钱、时机将不受投资组合的约束，平仓的数额可能卓绝整个欠债， 由此给投资组合带来损失。 门、证券来去所和证券公司都将可能对融资来去遴选相应措施，例如提高融资保 证金比例、支撑担保比例和强制平仓的条件等，以阐扬阛阓清闲运行。这些措施 将可能给本金带来杠杆效应镌汰、甚而提前干涉追加担保物或强制平仓状态等潜 在损失。   （2）流动性风险   融资业务的流动性风险主要指当基金不可按照约定的期限归还债务，或上市 证券价钱波动导致担保物价值与融资债务之间的比例低于平仓支撑担保比例，且 不可按照约定的时刻追加担保物时靠近强制平仓的风险。   （3）信用风险   信用风险主要指来去敌手爽约产生的风险。一方面，如若证券公司莫得按照 融资合同的要求履行义务可能带来风险；另一方面，若在从事融资来去期间，证 券公司融资业务履历、融资业务来去权限被取消或被暂停，证券公司可能无法履 约，则投资组合可能会靠近一定的风险。   十一、基金干涉计帐期的相关风险   基金干涉计帐模范后，基金管理东说念主将实时变现资产，但由于变现过程中的市 场波动、流动受限证券无法实时变现而可能靠近的进一步损失、计帐用度等原因， 基金份额持有东说念主将可能靠近最终收到的整个计帐款偏离该基金终末运作日公告 的资产净值的风险。此外，基金干涉计帐模范后，如因持有流动受限证券暂时无 法整个变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分拨，待该类流动受限证券 整个变现后进行再次分拨，因此，若该类流动受限证券一直无法变现（甚而可能 超出6个月正常的计帐期限），基金份额持有东说念主将靠近剩余计帐款收取时刻不笃定 的风险。   十二、其他风险   当筹谋机、通信系统、来去辘集等技艺保障系统或信息辘集援救出现非常情 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金            更新招募说明书 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核 算系统无法按正常时限涌现产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风险。   由于东说念主员的契机主义步履等主不雅身分带来的风险，如内幕来去、诈骗、作弊 等步履可能给基金资产带来顺利损失或毁伤基金管理东说念主声誉从而毁伤本基金投 资东说念主利益。   由于操作武断、轨制不健全或者外部法律法则环境变化等原因变成基金运作 违反相关章程的风险。这种风险可能表目下基金举座的投资组合管理上，例如资 产配置、类属配置不相宜基金合同的要求；也可能表目下个券、个股的采纳不符 合本基金的投履历统一投资办法等。   战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失；同期，证券阛阓、 基金管理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法正常工作，从而有影响基金正 常申购和赎回的风险。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书       第十七部分 基金合同的变更、停止与基金财产计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议成效后 2 个工作日内在指定媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申诉出具法律见地书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   基金剩余财产按下列轮番归还：   基金财产未按前款 1-3 项章程归还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书           第十八部分 基金合同的内容撮要      第一节 基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务   一、基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同沉寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、 赎回、调节和非来去过户等业务公法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以丰足信用、严慎辛勤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同至极他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选稳当合理的措施使筹谋基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的章程，按相关章程筹谋并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同至极他相关章程，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、 基金合同至极他相关章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同至极他相关章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，何况 保证投资者简略按照基金合同章程的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金管理东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）执行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、   基金托管东说念主的权利与义务 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全支撑基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓公法，为基金开设证券、期货结算账户、资金账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以丰足信用、辛勤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别成就账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同至极他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金刚烈的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需的其他账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清 算、交割和期货保证金出入金事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、基金合同至极他相关章程另有章程 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹谋的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见地，说 明基金管理东说念主在各弱点方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如若基金 管理东说念主有未执行基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了稳当的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关贵府 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同至极他相关章程，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，开心担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而辞退；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主的权利与义务 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   覆没类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）阐扬阅读并恪守基金合同、招募说明书、业务公法等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者基金合同停止的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金至极他基金合同当事东说念主正当权益的行动； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书   （7）执行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。    第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事公法及表决的模范和公法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的日 常机构，日常机构的设立按影相关法律法则的要求执行。   一、召开事由 法律法则、中国证监会另有章程的除外：   （1）停止基金合同（基金合同另有章程的除外）；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹谋，下同）就覆没事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 持有东说念主大会： 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在不招架法律法则的章程和基金合同的约定且对基金份额持有东说念主利益 无内容性不利影响下，调理本基金的申购费率、变更收费方式或调低赎回费率、 销售服务费率；   （3）因相应的法律法则、登记机构的相关业务公法发生变动而应当对基金 合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻扰、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设估量东说念主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关至极联 系方式和估量东说念主、表决见地寄交的截止时刻和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵循。   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述相宜法律法则、基金合同 和会议文告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的样式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个工作日内一语气公 布相关请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决见地的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，有用的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额持有 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 东说念主所持有的基金份额少于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上（含三分之一）的基金份额持有东说念主顺利出具表决见地或授权他东说念主代表 出具表决见地；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄予东说念垄断有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予阐述符 正当律法则、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 给与辘集、电话或其他方式进行表决，或者给与辘集、电话或其他方式授权他东说念主 代为出席会议并表决，会议模范比照现场开会和通信方式开会的模范进行。在会 议的召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会 的模范进行。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定停止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会垄断东说念主按照下列第七条章程模范笃定和公 布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；如若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 当作该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议 通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据阐述，不然提交 相宜会议文告中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告章程的表决见地视为有用表决，表决见地磨蹭不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或覆没项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断 东说念主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议出手 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如 果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等章程，凡与将来颁布的触及基金份额持有东说念主大会章程的法律法则不一致的， 基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改 和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    第三节 基金合同吊销和停止的事由、模范以及基金财产计帐方式   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议成效后 2 个工作日内在指定媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，基金合同应当停止： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘任管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申诉出具法律见地书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金剩余财产的分拨   基金剩余财产按下列轮番归还：   基金财产未按前款 1-3 项章程归还前，不分拨给基金份额持有东说念主。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书              第四节 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照该机构届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对当事东说念主均有照料力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚挚、辛勤、尽责 地履行基金合同章程的义务，阐扬基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统帅并从其 解释。         第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书          第十九部分 基金托管协议的内容撮要                  第一节 托管协议当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：申万菱信基金管理有限公司   注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层   办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层   邮政编码：200010   法定代表东说念主：陈晓升   成立日历：2004 年 1 月 15 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号   组织样式：有限职责公司   注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币   存续期限：陆续经营   经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的 其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成速即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：陆续经营   经营范围：接收公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信访问、 磋议、见证业务；企业、个东说念主财务照管人服务；证券公司客户来去结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融生息家具来去业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。         第二节 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采纳标准的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池和来去敌手库，以便基 金托管东说念主运用相关技艺系统，对基金实践投资是否相宜基金合同对于证券采纳标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板至极他照章刊行、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、股票期权、债 券（含国债、央行单据、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短 期融资券、中期单据、可转债及分离来去可转债、可交换债券、处所政府债等）、 资产援救证券、债券回购、银行进款、同行存单，以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会相关章程）。   本基金在履行稳当模范后不错参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例不低于 80%，其中投 资于智能驱动主题相关的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；其中， 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 每个来去日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的来去保证金以及股票 期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 及应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督： 的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值 出保证金及应收申购款等； 刊行的证券，不卓绝该证券的 10%；基金管理东说念主管理的、且由本基金托管东说念主托管 的整个绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的整个投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%； 证，不得卓绝该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%； 该资产援救证券范畴的 10%； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 始权益东说念主的种种资产援救证券，不得卓绝其种种资产援救证券算计范畴的 10%； 基金持有资产援救证券期间，如若其信用等第下降、不再相宜投资标准，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与整个卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，在宇宙银行间同行阛阓中进行的债券回购期限不得卓绝 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （1）在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资 产净值的 10%；   （2）在职何来去日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （3）在职何来去日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得卓绝基金持有 的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧 差筹谋）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （5）在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 卓绝上一来去日基金资产净值的 20%；   （6）在职何来去日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资 产净值的 15%；   （7）在职何来去日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有 的债券总市值的 30%；   （8）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差筹谋）应当相宜基金合同对于债券投资 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 比例的相关约定；   （9）在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 卓绝上一来去日基金资产净值的 30%；   （1）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得卓绝基金资产 净值的 10%；   （2）开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权 的，应持有合约行权所需的全额现款或来去所公法认同的可冲抵期权保证金的现 金等价物；   （3）未平仓的股票期权合约面值不得卓绝基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数筹谋； 有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%； 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的身分致使本基金不相宜前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   除上述第 2、12、19、20 项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合并或基 金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述章程投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会章程的特殊情 形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 出手。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书   法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳当模范后，则本基金投资不再受相关限制或按照调理后的章程执行，且该 等事项无需召开基金份额持有东说念主大会。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对本协议第 十五条第十一项基金投资阻扰步履进行监督。   根据法律法则相关基金从事的关联来去的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧是非关系的公 司名单至极更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联来去名单的信得过 性、竣工性、全面性。基金管理东说念主有职责支撑信得过、竣工、全面的关联来去名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时证明已著名单的变更。如若基金托管东说念主在运作中严格遵照了监督历程， 基金管理东说念主仍违章进行关联来去，并变成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主至极控股激动、实践 约束东说念主或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来去的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵照基金 份额持有东说念主利益优先的原则，顾惜利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓刚正合理价钱执行。相关来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则赐与走漏。要紧关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓来去敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来去结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓来去敌手名单进行来去。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间债券 阛阓来去敌手名单进行更新，并在更新后文告基金托管东说念主。新名单成效前已与本 次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照协议进行结算。基金管理 东说念主负责对来去敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的来去公法进行来去，基金托 管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担来去敌手 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的 来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管 东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险约束；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成相关业务办理。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值筹谋、种种基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   如若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即申诉中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 流通受限证券进行监督。 市公司证券刊行管理办法》表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布要紧音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等流通受限证 券。基金投资流通受限证券，还应恪守《对于基金投资非公拓荒行股票等流通受 限证券相关问题的文告》等相关法律法则章程。 风险约束轨制、流动性风险约束预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 管东说念主提供相关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金管理东说念主与承 销商刚烈的销售协议复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的排斥或顾惜措施进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金管理东说念主，有权拒却执行其 相关指示。因拒却执行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权申诉中国证监会。 确保基金托管东说念主简略正常查询。因基金管理东说念主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全支撑基金财产的职责与损失， 由基金管理东说念主承担。 送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本协议履行职责外，因投资 流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本协议履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中 违反法律法则和基金合同的章程，应实时以书面样式文告基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文告后 应不才一工作日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去模范照旧成效的 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                更新招募说明书 投资指示违反法律、行政法则和其他相关章程，或者违反基金合同约定的，应当 立即文告基金管理东说念主，并申诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应 在章程时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供相关数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违章步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无正 当根由，拒却、阻扰对方根据本协议章程诈骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托 管东说念主应申诉中国证监会。           第三节 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 的其他账户、复核基金管理东说念主筹谋的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基 金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未执行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本协议至极他相关章程时，应实时以书面样式文告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一工作日前实时查对并以书 面样式给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在章程时刻内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无正 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金               更新招募说明书 当根由，拒却、阻扰对方根据本协议章程诈骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警戒仍不改正的，基金管 理东说念主应申诉中国证监会。                 第四节 基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的竣工与沉寂。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处分。 当事东说念主笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等相关章程后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的整个资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管资金账户， 同期在章程时刻内，聘任具有从事证券相关业务履历的管帐师事务所进行验资， 出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书 字方为有用。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主支撑和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级 法东说念主计帐工作，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职责公司的章程执行。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 触及相关账户的开设、使用的，按相关章程开设、使用并管理；若无相关章程， 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书 则基金托管东说念主应当比照并恪守上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金刚烈宇宙银行间债券阛阓债券回购主协议。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关公法使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支撑   基金财产投资的相关什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东说念垄断有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有用约束下的什物证券在 基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践有用约束的证券不承担支撑职责。   （八）与基金财产相关的要紧合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主支撑。除协议另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原本的原件。要紧合同的支撑期限为基金合同停止后 15 年。             第五节 基金资产净值的筹谋与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   种种基金份额净值是按照每个工作日闭市后，种种基金资产净值除以当日该 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书 类基金份额的余额数目筹谋，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。但如遇特殊情况，为保护基金份额持有 东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金份额净值筹谋精 度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有章程的，从其 章程。   基金管理东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基 金合同的章程暂停估值时除外。   （二）复核模范   基金管理东说念主每工作日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程公告。           第六节 基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同成效日、基金合同停止日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主 大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份 额持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 支撑。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个来去日或整个来去日的基金 份额持有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生 效日、基金合同停止日、基金分成权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日 等触及到基金弱点事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个工作日内 提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应恪守守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善 支撑基金份额持有东说念主名册，应按相关法则章程各自承担相应的职责。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金             更新招募说明书                 第七节 争议处分方式   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管协议的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管协议停止的情形 权； 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                  更新招募说明书          第二十部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为本基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管理东说念主根据本基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改 这些服务款式。   一、为基金份额持有东说念主提供的服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金来去查询、账户查询和基金管 理东说念主照章走漏的种种基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括但不限于基 金称呼、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法 律文献、基金公告、如期申诉和基金管理东说念主最新动态等种种贵府。   基金管理东说念主可根据法律法则及投资者需求不如期通过电话、短信、邮件、微 信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主相关的账户服务文告、来去证明文告、 弱点公告文告、行动音信、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务，投成本基金 前请详阅申万菱信基金官网服务先容和阴事政策。如需取消相应资讯服务，可通 过基金管理东说念主客户服务中心热线 400-880-8588、在线服务等东说念主工服务方式退订。   二、服务渠说念   （一）客服中心电话服务 份额持有东说念主可查询基金余额、来去情况、基金家具与服务等相关信息。 持有东说念主可通过基金管理东说念主宇宙统一客服热线：400-880-8588（免远程话费）或   （二）在线服务 常见问题等自助磋议服务。 基金份额持有东说念主可查询基金余额、来去情况、基金家具与服务等相关信息。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                 更新招募说明书 作日内处理完成。   （三）互联网服务   基金份额持有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.swsmu.com）、微信公众号 “申万菱信基金（SW_SMU）”和官方 APP“申万菱信基金”享受答理资讯、信息披 露、账户信息、来去信息、在线磋议等多项服务。基金份额持有东说念主也不错通过上 述渠说念中的“网上来去”办理开户、来去及查询等业务。相关基金网上来去的协议 文本请参见基金管理东说念主网站。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，请通过上述方式 估量本公司。请确保投资前，您/贵机构照旧全面领悟了本招募说明书。 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                    更新招募说明书              第二十一部分 其他应走漏事项                                  信息走漏方   公告 公告事项                             式       日历                                  章程报刊及   2023/ 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金托管协议            章程网站     8/19 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金（申万菱信智能驱动股      章程报刊及   2023/ 票 C）家具贵府概要更新                     章程网站     8/19 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金（申万菱信智能驱动股      章程报刊及   2023/ 票 A）家具贵府概要更新                     章程网站     8/19                                  章程报刊及   2023/ 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金基金合同            章程网站     8/19 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金更新招募说明书（2023    章程报刊及   2023/ 年第 1 号）                          章程网站     8/19                                  章程报刊及   2022/ 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金分成公告            章程网站    12/23 对于申万菱信智能驱动股票型证券投资基金暂停、收复大额申      章程报刊及   2022/ 购、调节转入、如期定额投资的公告                 章程网站    12/23                                  章程报刊及   2023/ 对于调低旗下部分基金费率并改造基金合同的公告           章程网站     8/19 对于旗下部分基金开联结一基金不同份额类别相互调节业务       章程报刊及   2022/ 的公告                              章程网站    12/26    注：上述公告更新至 2023 年 12 月 25 日。           第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金            更新招募说明书 构的住所，供公众查阅、复制。投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购 买复印件。               第二十三部分 备查文献 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金              更新招募说明书   （一）中国证监会准予申万菱信智能驱动股票型证券投资基金注册的文献   （二）《申万菱信智能驱动股票型证券投资基金基金合同》   （三）《申万菱信智能驱动股票型证券投资基金托管协议》   （四）《法律见地书》   （五）基金管理东说念主业务履历批件和营业牌照   （六）基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场面。   查阅方式：投资者不错在办公时刻免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。

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